个人收集整理 勿做商业用途
单选题： 导论：
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬地支出行为称为______. A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______. A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B
3、直接投融资地中介机构是______.
A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 第一章：
1、进入证券市场进行证券买卖地各类投资者即是证券投资地______. A 主体 B 客体 C 工具 D 对象 答案：A
2、由于______地作用，投资者不再满足投资品种地单一性，而希望建立多样化地资产组合. A 边际收入递减规律 B 边际风险递增规律 C 边际效用递减规律 D 边际成本递减规律 答案：C
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者. A 激进 B 稳定 C 稳健 D 保守 答案：C
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券以______为主. A 长期证券 长期国债 B 短期证券 短期国债 C 长期证券 公司债 D 短期证券 公司债 答案：B
5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层地投资者被称为______. A 投机者 B 机构投资者 C QFII D 战略投资者 答案：D
6、有价证券所代表地经济权利是______.
A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 答案：D
7、按规定，股份有限公司破产或解散时地清偿顺序是______.
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款 B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息 C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息 D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息 答案：B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息地股票是______. A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股 答案：B
10、最普遍、最基本地股息形式是______.
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 答案：A
个人收集整理 勿做商业用途
11、具有杠杆作用地股票是_____.
A 普通股票 B 优先股票 C B股股票 D H股股票 答案：B
12、我国地股票中，以下不属于境外上市外资股地是______. A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A
13、债券反映地经济关系是筹资者和投资者之间地______关系. A 债权 B 所有权 C 债务 D A和C 答案：D
14、以下被称为“金边债券”地是______.
A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券 答案：A
15、证券投资基金是一种______地证券投资方式.
A 直接 B 间接 C 视具体地情况而定 D 以上均不正确 答案：B
16、以下属于证券经营机构传统业务地是______.
A 证券承销业务 B 私募发行 C 基金管理 D 风险基金
答案：A
1．发行人在外国证券市场发行地，以市场所在国货币为面值地债券是（ C ） A．扬基债券 B．武士债券 C．外国债券 D．欧洲债券
2．投资者作为公司地股东，有权对公司地重大投资决策发表意见，进行表决地是（ A A．公司型投资基金 B．契约型投资基金 C．股票型投资基金 D．货币市场基金 2．债券反映地经济关系是筹资者和投资者之间地（ D ）
A．债权关系 B．所有权关系 C．债务关系 D．A和C 1．有价证券所代表地经济权利是（ D ）
A．财产所有权 B．债权 C．剩余请求权 D．所有权或债权 2．以下关于封闭型投资基金地表述不正确地是（ C ）
A．期限一般为10～15年 B．规模固定 C．交易价格不受市场供求地影响 D．交易费用相对较高 1．证券投资基金地投资方式是（ B ）
A．直接投资 B．间接投资 C．视具体地情况而定 D．以上均不正确 2．负责运用和管理基金资产地是（ B ）
A．基金发起人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金承销人 第二章：
1、以下关于证券发行市场地表述正确地是______. A 有固定场所 B 有统一时间
C 证券发行价格与证券票面价格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大
） 个人收集整理 勿做商业用途
答案：C
2、发行程序比较复杂，登记核准地时间较长，发行费用较高地发行方式是______. A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 答案：B
3、由公司地发起人认购公司发行地全部股票地公司设立形式是______. A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立 答案：A
4、以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确地是_____.
A 又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额120％地股份发售 C 平衡市场供求 D 稳定市价 答案：B
5、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票地制度是______. A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制 答案：B
6、以下关于发行债券筹资地表述不正确地是______.
A 成本较低 B 期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大 答案：D
7、我国上海、深圳证券交易所均实行______.
A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制 答案：D
8、以下关于证券上市地表述不正确地是_______. A 发行上市地证券即是交易上市地证券
B 证券上市有利于发行公司规范治理结构 C 公司上市地资格不是永久地 D 证券上市能减少投资者地风险 答案：A
9、以下不属于证券交易所地交易系统组成部分地是______.
A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端 答案：C
10、一般情况下，股价循环______商业循环而发生.
A 先于 B 后于 C 无关于 D 不确定于 答案：A
11、场外交易市场地交易对象以_______为主，证券交易所地交易对象以_______为主. A 基金 股票 B 债券 股票 C 股票 股票 D 债券 债券 答案：B
12、场外交易市场与证券交易所地区别表现在_______. A 采取经纪制 B 对投资者限制少
C 有严格地交易时间 D 交易程序复杂 答案：B
13、以下不属于证券监管主要手段地是______.
A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 他律手段 答案：D
14、我国地股票发行实行______.
A核准制 B 注册制 C 审批制 D 登记制