xx信息技术有限公司
反洗钱及反恐怖融资内审工作基本制度
一、总则
（一）为了强化经营管理、完善内控制度和规范反洗钱及反恐怖融资内审行为，提高xx信息技术有限公司（以下简称“xx”）反洗钱及反恐怖融资内审工作的独立性、权威性和有效性，根据中华人民共和国审计法》和《海航物流内部审计规定》等法律法规，结合工作实际，特制定本制度。
（二）xx反洗钱及反恐怖融资内审工作是xx对其反洗钱与反恐怖融资工作开展的监管行为，是自我监督、主动防范、查错除弊、规避风险的重要手段。
（三）xx的反洗钱及反恐怖融资内审工作应当坚持下列原则： 1.统一领导，分级负责。xx风险合规部法规合规中心统一领导和管理xx的反洗钱及反恐怖融资内审工作；分子公司的风控专员对分子公司进行常规反洗钱及反恐怖融资内审，并对内部控制和风险管理进行评价，服从风险合规部法规合规中心的检查、监督、评价和指导。
2.全面监督，全程监控。xx各部门和所有分子公司的各项经营管理活动都应当接受法规合规中心的监督。
3.垂直管理，上挂下查。各级内控部门在行政上对审计委员会、公司董事会负责，业务上对内控部门负责；同时内控部门主要领导任免应当征得上级内控部门的同意。
4.xx应当高度重视内控工作，建立健全反洗钱及反恐怖融资内审工作岗位责任制和内部工作制度；严格问责制，规范反洗钱及反恐怖
融资内审行为；配备相应反洗钱及反恐怖融资内审人员，不断提高反洗钱及反恐怖融资内审队伍素质；努力探索、运用和创新反洗钱及反恐怖融资内审工作方法、技术，不断提高反洗钱及反恐怖融资内审工作质量和效率。
5.内控部门应当经常与监管部门（包括但不限于中国人民银行及其分支机构）保持密切联系，并主动接受其业务指导。
二、反洗钱及反恐怖融资内审机构及职责
（一）xx的反洗钱及反恐怖融资内审工作实行统一领导、分级管理的组织体系。xx风险合规部法规合规中心是xx反洗钱及反恐怖融资内审工作的业务主管部门。
（二）xx风险合规部设置法规合规中心，具体负责xx及分子公司的反洗钱及反恐怖融资内审工作，主要职责包括：
1.研究、制定各项反洗钱及反恐怖融资内审规章制度，对分子公司的反洗钱及反恐怖融资内审工作进行规划和部署，并实施检查、监督、评价和指导；
2.组织分子公司开展专项反洗钱及反恐怖融资内审；
3.对xx各部门和各分子公司的财务收支情况进行常规反洗钱及反恐怖融资内审；
4.对xx高级管理人员进行任期经济责任的离任反洗钱及反恐怖融资内审；
5.组织分子公司风控专员开展反洗钱及反恐怖融资内审业务培训；
6.完成xx经营管理团队安排的其他工作。
三、反洗钱及反恐怖融资内审工作目的、任务和权限
（一）反洗钱及反恐怖融资内审工作目的是通过“查、帮、纠、处”等手段，强化xx的内部管理，促进反洗钱及反恐怖融资政策以及规章制度的有效落实，防范各种洗钱、恐怖融资风险，保障xx安全稳健、规范有序地运行。
（二）反洗钱及反恐怖融资内审工作的主要任务包括： 1.检查和监督xx贯彻落实反洗钱及反恐怖融资相关规定情况； 2.检查和监督xx各项反洗钱与反恐怖融资管理制度、操作规程的执行情况；
3.总结、交流和推广反洗钱及反恐怖融资的管理方法和工作经验； 4.针对检测过程中出现的新情况、新问题提出相应的意见和建议。 （三）反洗钱及反恐怖融资内审人员在执行任务时，根据工作需要可以行使相应权限，被反洗钱及反恐怖融资内审单位（各部门、分子公司）应当积极予以配合。反洗钱及反恐怖融资内审人员的主要职权包括：
1.要求被反洗钱及反恐怖融资内审单位提供相关资料，并查阅被反洗钱及反恐怖融资内审单位的管理制度、制度执行情况，以及有关会议记录、文件资料和电子文档；
2.责令被反洗钱及反恐怖融资内审单位停止或纠正违反反洗钱及反恐怖融资相关规定的业务活动；
3.根据工作需要，向被反洗钱及反恐怖融资内审单位和个人就反洗钱及反恐怖融资内审中发现的问题进行质询、调查、索取有关证明材料，必要时应当组织召开有关调查座谈会；
4.根据工作需要，可以参加被反洗钱及反恐怖融资内审单位的有关会议；