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二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或。两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分) 1．下列关于证券交易的特征说法中，正确的有【BCD】。 A．证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系 B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益 D．证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
【答案解析】:证券的流动性、收益性和风险性三者是互相联系的，所以A说法有误。 2．按照交易对象的品种划分，证券交易种类有【ABCD】。 A．股票交易 B．债券交易 C．基金交易 D.权证交易
【答案解析】:证券交易按交易对象的品种划分为四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，权证交易属于金融衍生工具的交易。 3．根据发行主体的不同，债券种类主要包括【BCD】。 A．私人债券 B．政府债券 C．金融债券 D．公司债券
【答案解析】:按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。 4．下列关于回购交易的说法，不正确的有【AC】。 A．更多地具有长期融资的属性 B．更多地具有短期融资的属性 C．结合了期货交易和远期交易的特点 考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。
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D．结合了现货交易和远期交易的特点
【答案解析】:回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
5．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有【ABD】。 A．书面报价www.Ｋaｏ8.ＣC B.电脑报价 C．手势报价 D．口头报价
【答案解析】:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。 6．在订单匹配原则方面，我国采用【AC】。 A．价格优先原则 B．客户优先原则 C．时间优先原则 D．经纪商优先原则
【答案解析】:在订单匹配原则方面，我国采用价格优先原则和时间优先原则。 7．投资者证券账户由【BCD】负责开立。 A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
【答案解析】:投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
8．限价委托方式的缺点有【CD】。 A．成交价格有时会不尽如人意
B．只有在委托执行后才知道实际的执行价格 考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。
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C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
【答案解析】:限价委托方式的缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失。
9．在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在【AD】自行协商确定。 A．前收盘价的上下30% B．前收盘价的上下20% C．当日已成交的平均价
D．当日已成交的最高、最低价之间
【答案解析】:无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 10．实行当日回转交易的有【 ABCD】。 A．债券小宗交易 B．权证 C．债券大宗交易
D．专项资产管理计划协议交易
【答案解析】:四个选项都是正确答案。[page] 11．退市风险警示的处理措施包括【AD】。 A．股票报价的日涨跌幅限制为5% B．股票报价的日涨跌幅限制为10% C．在公司股票简称前冠以“ST”字样 D．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
【答案解析】:退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。 考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。
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12．如果上市证券发生【BCD】等事项，就要进行除息与除权。 A．增发新股 B.权益分派 C．公积金转增股本 D．配股
【答案解析】:如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。 13．下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有【ABCD】。 A．证券公司不赚取买卖差价
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务 C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托 D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入 【答案解析】:四个选项都是正确的。 14．经纪业务的主要环节包括【ABCD】. A．证券账户管理 B．资金账户管理 C．证券委托买卖 D.清算交割
【答案解析】:四个选项都是正确的。
15．在证券经纪业务中，【AB】是招揽客户的前提和基础。 A．目标市场选择 B.营销渠道选择 C．客户关系建立 D．客户促成
【答案解析】:目标市场选择和营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。 16．根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为【BCD】。 考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。
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A．亲属关系型 B.直接关系型 C．陌生关系型 D．间接关系型
【答案解析】:根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。
17．股票网上发行方式的基本类型有【BC】。 A．网上累计投标询价发行 B.网上定价发行 C．网上竞价发行 D．网上定价市值配售
【答案解析】:股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。 18．下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有【AD】。 A．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 C．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
【答案解析】:每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。 19．开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的【CD】。 A．询价时间 B．集合竞价交易时间 C．撮合交易时间 D．大宗交易时间
【答案解析】:基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时问和大宗交考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。