反洗钱
数据分析及报送系统
使用说明书
2009年6月
目 录
1 系统介绍 ..................................................................................................................................................... 4
1.1 概述 .................................................................................................................................................. 4 1.2业务目标 ........................................................................................................................................... 4 2 系统简介 ..................................................................................................................................................... 5
3.1 菜单分布 .......................................................................................................................................... 5 3.2 操作流程图 ...................................................................................................................................... 5 4 操作说明 ..................................................................................................................................................... 6
4.1 系统登录 .......................................................................................................................................... 6 4.2 数据采集 .......................................................................................................................................... 7
4.2.1 手工录入 ............................................................................................................................... 7 4.2.2 自动采集 ............................................................................................................................... 7 4.2.3 自定义导入 ........................................................................................................................... 8 4.3报文预处理 ..................................................................................................................................... 10
4.3.1 报文查看 ............................................................................................................................. 10 4.3.2 报文审核 ............................................................................................................................. 11 4.3.3 报文审核记录 ..................................................................................................................... 12 4.3.4 导出EXCEL报表 .............................................................................................................. 13 4.4 报文生成及上报 ............................................................................................................................ 14
4.4.1 上报文件规则 ..................................................................................................................... 14 4.4.2 报文生成 ............................................................................................................................. 14 4.4.3 报文生成历史查看 ............................................................................................................. 17 4.4.4 重发和纠错报文 ................................................................................................................. 19 4.4.5 报文补报 ............................................................................................................................. 20 4.5 回执文件管理 ................................................................................................................................ 20
4.5.1 回执文件上传 ..................................................................................................................... 20 4.5.2 回执文件的读取和分析 ..................................................................................................... 21 4.5.3 回执文件查看 ..................................................................................................................... 22 4.6 客户风险等级 ................................................................................................................................ 24
4.6.1自动导入数据 ...................................................................................................................... 24 4.6.2 风险等级审核 ..................................................................................................................... 24 4.6.3 添加和查看黑名单 ............................................................................................................. 26
4.6.4 查看日志 ............................................................................................................................. 28 4.6.5 查看评估规则 ..................................................................................................................... 28 4.6.6 规则参数配置 ..................................................................................................................... 29 4.7 系统管理 ........................................................................................................................................ 29
4.7.1 数据分析规则设定 ............................................................................................................. 29 4.7.2 用户管理 ............................................................................................................................. 31 4.7.3 权限分配 ............................................................................................................................. 32 4.7.4 系统参数设置 ..................................................................................................................... 33 4.8 数据备份还原 ................................................................................................................................ 34
4.8.1 数据备份 ............................................................................................................................. 34 4.8.2 数据还原 ............................................................................................................................. 35