IATF16949内部审核检查表
受审核部门：经理室、管代 过程责任者: 总经理、管代 审核员： XXXXX 编号：
审核日期：2017-06-20 管理过程 MP3 管理评审控 制过程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□ 是否已对过程给以定义？是■否□ 过程是否已文件化？是■否□ 是否已对过程的接口给以明确？是■否□ 过程是否被监控？是■否□ 记录是否保持？是■否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 用什么？（原材料、设备）是■否□ 由谁做？（能力、培训）是■否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□ 如何做？（方法、技术）是■否□ 过程龟形图 龟形图分析有■没有□（注没有的说明原因） 操作流程： 年度审核计划→制定管理评审计划→各部门编制管理评审所需的工作总结→通知管理评审→召开管理评审会议→管理评审报告→管理评审输出项 2) 3) CRP 管理过程和 期望或要求的关键参数、测量 过程输入/输出 支持性过程或子 过程 输入： 策划 质量方针和 质量目标、内 外部审核结 质量管理体系 果、顾客反 馈、各部门的 绩效 绩效、产品的 符合性数据 纠正和预防 措施的状况 以往管理评 审的跟踪措 施、不良质量 成本定期报 评审输入 告和评价、可 能影响质量 管理体系的 变更、改进的 建议、实际或 潜在的外部 失效及其对 质量/安全和 环境的影响 1.管理评审计划、管理评审记录 6) 4) 5) 7) 评估 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） 相关质量文件 相关的 ISO/ TS16949:2009 ○ △ × 条款 查看 2015 年度管理评审计划，有管评相关记录，如在 XX 年 XX 月 管理评审 5.6.1 XX 日在 XX 会议室进行了一次管理评审，主要由 XX、XX、XX、XX 等部门 控制程序 参与。建立了《管理评审计划》，基本符合《管理评审程序》的规定。提 出评审内容 7 项，包括各部门情况汇报要求，即各部门的输入要求。 提供出 XX 年 XX 月的 XXX 功效表，分别是 A 序、B 序等通过 XXX 来判断 持续改进 5.6.1.1 异常。抽取 XX 年的 XX 月的 XX 分析表分析的内容符合要求。 管理程序 5.6.2 5.6.2.1 输入材料：提供书面输入资料一套，其内容包括：方针/文件适宜性、 管理体系策划和实施情况、目标（指标）实现情况、设备设施管理、纠 正和预防措施实施情况、内部审核情况，以及数据分析报告等、顾客反 馈情况等。输入材料内容基本充分，描述部门情况比较翔实，但体现改 进建议较少。 管理评审的实施：提供XX月XX日进行管理评审的会议记录。会议 记录包括会议议程记录、各部门汇报本部门的体系运行情况和提出改进 建议等。记录表明由XX主持，各部门负责人参加。针对去年提出的3点内 容：1．加强横向环节的沟通；2．培训工作的衔接；3.完善员工评价工 作，积累每天的业绩进行了评价，认为效果较好。 1.QOS 指标业绩表现趋势 1.管理评审的输入是否包括： a.内、外部审核结果、方针、目标实施情况 b.纠正和预防措施实施情况。 c.顾客的投诉，建议及其要求。 d.监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符 合性报告。 e.以往管理评审跟踪的措施 f.可能引起管理体系变化的企业内外部要素， 如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的 变化等。 g.改进的建议。 （查管理评审记录，持续改进案列，纠正/ 预防措施记录等）
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NO.2017-07
分析、设计和 评审输出 开发特定阶 段目标分析 汇总报告 输出： 管理评审报 告、质量管理 体系及其过 程有效性改 进、与顾客要 求有关的产 品的改进、相 关改进的建 议、资源需求 1.管理评审的输出应包括与以下方面有关的 任何决定和措施： a）质量管理体系有效性及其过程有效性的改 进？ b）与顾客要求有关的产品的改进？ c）资源需求？ d)会议记录（查管理评审报告） 5.6.3 编号：
提供出《管理评审报告》，XX年XX月XX日，批准人XX。其内容包括管 理评审的目的、资料、参加人员、评审过程综述和结论、改进的建议。 得出体系基本是适宜的、有效的和充分的结论。未提出明确的改进建议， 从总经理处了解到 XX年主要要完善考核。 从 5.2－6.1 的记录可以看出，总经理的管理承诺在公司建立方针/ 目标、资源配备、向全体员工传达满足顾客及法律法规要求的重要性、 管理评审等方面得到了较充分的表现。 过程监视和测 1.测量目标是否明确？是否达成，进行监视, 量 （查“过程绩效达成率”达成实绩） 8.2.3 查看 2016 年 3-5 月的“过程绩效达成率”完成数据，XX 月完成相关 指导数据为 XX，XX 月未完成指标，数据为 XX，相关整改措施有：1、 XXXXX.2、XXXXX. 数据分析与改 是否统计分析？未达成时是否采取相应措施 进 改善？（查过程绩效指标统计分析趋势，改善 措施方案） 8.4 8.5 查看 2016 年 1-5 月和 2015 年的同期“过程绩效达成率”数据，显示 该数据今年完成情况比去年同期有所增长，如 3 月份增长 XX 点，4 月份 增长 XX 点，5 月份因 XX 原因未达到相关指标，有相关整改措施，在 6 月 XX 日相关措施已经在落实中， 注：“评估”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
NO.2017-07
受审核部门：营销部 过程责任者： 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□否□ 是否已对过程给以定义？是□否□ 过程是否已文件化？是□否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□否□ 过程是否被监控？是□否□ 记录是否保持？是□否□ 内部审核检查表
编号：
审核员： 审核日期： 2017-06-20 顾客导向过程 COP1 订单评审过程 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 用什么？（原材料、设备）是□否□ 由谁做？（能力、培训）是□否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是□否□ 如何做？（方法、技术）是□否□ 过程龟形图 龟形图分析有□没有□（注没有的说明原因） 操作流程： 5)相关的 6) 4) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） 相关质量文 ISO/TS 16949:20 件 09 条款 合同评 审控制 程序 5.2 7) 评估 ○ △ × 2) 3) 期望或要求的关键参数、测量 过程输入/输出 CRP 的管理过程和 支持性过程或子 过程 输入： 以顾客为关注焦 顾客要求（产品 点 资料及相关信 息、询价单、指 与产品有关的 定的特殊特性 等），法律、法规 要求的确定 要求，公司附加 要求）识别和确 定、风险评估 输出： 顾客指定的特 报价单，确认 殊特性 的合同/ 订单或 技术协议，项目 任务书 与产品有关的 要求的评审 1.通过什么方式/途径了解顾客的要求？ 2.是否贯彻“以顾客为关注焦点”的原则 1.是否充分确定与产品有关的要求？（包括 顾客规定的要求、法律法规的要求、规定的 用途或预期用途所必需的要求） （查顾客订单信息：样品订单、Email、传真、 法规要求等） 1.证实顾客指定的特殊特性的选择是否形成 文件和控制方面符合顾客要求？ 7.2 7.2.1 7.2.1.1 1.是否在向顾客做了提供产品的承诺之前 （如投标、接受合同或订单之前），对产品要 求进行了评审？ 2.评审的内容是否符合制造可行性？（如： 产品风险分析、质量要求等） 3.评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ 4. 当顾客产品要求发生变更时，是否予以修 改并确保相关人员知道？ （查销售合同评审记录、订单更改通知） 7.2.2 7.2.2.1 7.2.2.2