2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的
收入、风险与信息披露考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.以下不是财政政策手段的是__ A．国家预算 B．税收 C．国债 D．利率
2.证券公司债券的期限最短为（）年。 A．1 B．2 C．4 D．5
3.一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
4.就我国情况而言，法定利率的公布和实施由__负责。 A．货币政策委员会 B．国务院 C．商业银行
D．中国人民银行
5. 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。 A．有效的投资风险评估制度
B．研究与交易之间的交流制度 C．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度
6. 佣金费用的组成不包括__。 A．证券公司经纪佣金 B．证券交易所手续费
C．证券登记结算公司变更股权登记费 D．证券交易监管费
7. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为__。 A．转托管 B．双重托管 C．指定托管 D．复合托管
8. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。
A．连接A和B的直线上
B．连接A和B的直线的延长线上
C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
9. __是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A．集合竞价 B．拍卖竞价 C．连续竞价 D．招标竞价
10. 上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司
D．互联网
11. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。 A．速动比率
B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率
12. __是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略
13. 发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。 A．优先股份 B．控股股份 C．全部股份 D．部分股份
14. 对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
15. 指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。 A．社会闲资 B．对冲基金 C．激进的投资者 D．社保基金