2016年下半年内蒙古证券从业《金融市场》：外国债券和
欧洲债券模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币__。 A．5亿元 B．10亿元 C．5000万元 D．1亿元
2、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50%
3、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。 A．简单(净值)收益率 B．预期收益率
C．时间加权收益率 D．算术平均收益率
4、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。 A．13.15 B．11.22 C．10.64 D．10.07
5、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。 A．基金
B．基金托管人 C．基金管理人
D．基金份额持有人
6、基金管理公司的筹建和开业须经__批准。 A．中国证监会 B．证券交易所
C．中国证券业协会基金业委员会 D．国家工商管理局
7、市盈率的计算公式为__ A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格
8、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易
9、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益 10、目前我国金融债券的最长年限为__年。 A．10 B．15 C．20 D．30 11、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 A．欧洲债券 B．外国债券 C．亚洲债券 D．龙债券
12、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：。 A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法
13、道氏理论属于__分析方法的一种。 A．心理 B．学术 C．技术 D．基本
14、当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取__。 A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．松的财政政策 D．紧的财政政策
15、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。 A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权
16、Shibor以（）家报价行的报价为基础。 A．10 B．12 C．14 D．16
17、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 18、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。
A．加盖公章的预留印鉴卡 B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
19、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。 A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 20、__是基金管理人的主要收入来源。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易佣金 D．登记过户费
21、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．证监会
22、企业年金的投资范围包括（）。 A．银行存款 B．短期债券回购
C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品
23、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A．100 B．500