2017年上半年福建省基金从业资格：投资组合管理考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 2.基金销售业务的风险主要包括__。 A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险
D．不可抗力风险
3.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险
4.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金
5. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构
6. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金
D．货币市场基金
7. 下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构
C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会
8. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．3% B．5%
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C．10% D．20%
9. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
10. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售
11. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
12. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法
13. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。 A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 14. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
15. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率
16. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 17. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，
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对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
18. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60%
19. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
20. __是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营
D．投资咨询服务
21. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 22. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A．清算 B．结算 C．交收 D．结账
23. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22
24. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。 A．股票 B．债券
C．开放式基金 D．封闭式基金
25. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
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