2015年证券从业《发行与承销》冲刺
试题及答案
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.创业板上市公司发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余及其后( )完整会计年度。 A.5个 B.3个 C.2个 D.1个
2.下述事项中不是保荐机构及其保荐代表****利的事项是( )。 A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
B.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料 C.对发行人违法违规事项发表公开谴责 D.对发行人的信息披露文件进行事前审阅
3.保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与( )之间建立起索引关系。 A.工作底稿 B.发行保荐 C.发行保荐书 D.尽职
4.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是( )。
A.原件1份，复印件2份 B.原件1份，复印件3份
C.原件1份，复印件5份 D.原件1份，复印件6份
5.发行人向中国证监会报送申请文件时，不能提供有关文件原件的，下列表述正确的是( )。
A.由承继其职权的单位出文证明文件的真实性 B.由承销商律师提供鉴证意见 C.由保荐机构提供鉴证意见
D.由出文单位负责人签字确认与原件一致
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1.保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有( )。 A.保荐机构法定代表人 B.内核负责人
C.保荐业务部门负责人 D.项目协办人
2.( )的，应当终止保荐协议。 A.保荐机构被暂停资格6个月
B.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构 C.保荐代表人被中国证监会撤销资格 D.保荐机构被中国证监会撤销资格
3.证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。 A.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度 B.保荐机构从事保荐业务的记录 C.申请文件及其他文件 D.保荐机构尽职调查文件
4.上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意( )。 A.增加 B.撤回 C.更换 D.减少
5.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到( )。
A.在该文件首页签名和签署鉴证日期 B.律师事务所在该文件首页加盖公章
C.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致” D.律师事务所在该文件第××页到第××页侧面以公章盖骑缝章 三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)
1.每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。( )
2.某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。( )
3.保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志，应作为上报材料的一部分报送证监会备查。( )
4.保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人牟取不正当利益。( ) 5.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。( ) 参考答案： 一、单选题 1.【答案】C