2018年期货公司组织架构、部门职能、商业模式、行业现状研究
目 录
一、期货公司的组织架构及主要业务流程 ......................... 1
（一）公司内部组织结构图 .................................................................................... 1 （二）公司主要部门职责情况 ................................................................................ 1 1、总经理办公室 .................................................................................................. 1 2、党群工作部 ...................................................................................................... 2 3、人力资源部 ...................................................................................................... 2 4、战略规划部 ...................................................................................................... 2 5、财务会计部 ...................................................................................................... 2 6、资金计划部 ...................................................................................................... 3 7、合规部 .............................................................................................................. 3 8、稽核部 .............................................................................................................. 3 9、信息技术管理部 .............................................................................................. 3 10、风险控制总部 ................................................................................................ 4 11、经纪业务运营中心 ........................................................................................ 4 12、结算部 ............................................................................................................ 5 13、市场总部 ........................................................................................................ 5 14、投资咨询部 .................................................................................................... 5 15、资产管理部 .................................................................................................... 5 16、产品中心 ........................................................................................................ 6 17、财富中心 ........................................................................................................ 6 18、期权部 ............................................................................................................ 6 19、证券经纪业务部 ............................................................................................ 6 20、基金销售部 .................................................................................................... 7 21、国际与金融业务部 ........................................................................................ 7 22、证券业务部 .................................................................................................... 7
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23、机构业务部 .................................................................................................... 8 24、营业部 ............................................................................................................ 8 （三）主要业务流程 ................................................................................................ 8 1、期货经纪业务流程 .......................................................................................... 8 2、资产管理业务流程 ........................................................................................ 10 3、投资咨询业务流程 ........................................................................................ 12 4、风险管理业务流程 ........................................................................................ 14
二、期货公司商业模式 ........................................ 14
（一）期货经纪业务商业模式 .............................................................................. 15 （二）资产管理业务商业模式 .............................................................................. 16 （三）投资咨询业务商业模式 .............................................................................. 18 （四）风险管理服务业务商业模式 ...................................................................... 19 （五）基金销售业务商业模式 .............................................................................. 20
三、期货公司所属行业基本情况 ................................ 21
（一）行业监管体系、主要法律法规及产业政策 .............................................. 21 1、行业监管体系 ................................................................................................ 21
（1）中国证监会 .............................................................................................................. 21 （2）中国证监会各地派出机构 ...................................................................................... 22 （3）中国期货业协会 ...................................................................................................... 23 （4）期货交易所 .............................................................................................................. 23 （5）中国期货市场监控中心 .......................................................................................... 24 （6）其他监管机关 .......................................................................................................... 24
2、行业主要法律法规 ........................................................................................ 24
（1）市场准入 .................................................................................................................. 25 （2）公司治理、风险管理和内部控制 .......................................................................... 25 （3）业务许可和操作 ...................................................................................................... 25 （4）从业人员管理 .......................................................................................................... 26
3、产业政策 ........................................................................................................ 26 （二）行业基本情况 .............................................................................................. 26
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