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2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的
投资模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换
2.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。 A．3 B．4 C．5 D．10
3.证券登记结算公司的名称中应标明__字样。 A．证券登记结算 B．证券公司 C．股份有限公司 D．有限责任公司
4.简单过滤器规则中的过滤器指的是__。 A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比 精品文档
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D．事先设定的股票每股收益变化百分比
5. 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。 A．5元
B．当日市场价格 C．当日基金份额净值 D．当日市场平均价格
6. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。 A．33% B．49% C．50% D．25%
7. 关于证券市场线，下列说法错误的是（）。 A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量 B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：
C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)
8. 1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。 A．哈里·马柯威茨 B．尤金·法玛 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·罗斯
9. 下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。 A．工程项目进度平衡表 B．工程项目年度计划 C．投资计划年度分配表 精品文档
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D．工程项目总进度计划
10. 下列各项中，属于同步陛指标的是__。 A．货币供给
B．主要生产资料价格 C．企业工资支出
D．银行未收回贷款规模
11. 下列人员的行为，符合规定的是__。 A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 C．证券从业人员持有股票
D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券
12. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。 A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议
13. 按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位
14. __的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A．核准制 B．计划制 C．审核制
D．行政审批制 精品文档