--
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事； 5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。 1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不
得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字； 3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方
能进行； 职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，
不给好处不办事，给了好处乱办事；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象； 16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通
或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、
故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，故意刁难或设臵不必要条件。
防控措施 ：
五、劳动人事
6
---
--
风险点 ：（风险等级二级）
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资
料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票 4、人事安排上拉关系、弄虚作假； 5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺； 7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作； 8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公
开、公平、公正原则，弄虚作假；
10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、
变动、漏报、透露相关信息。 防控措施：
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策； 2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，
对所有盖章文件须存档、做记录；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并7
---
--
范；
9
、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本； 10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、
误用资金，影响经费正常运转； 做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则； 6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干
部培养、选拔作用管理办法进行；
7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
六、财务会计
风险点：（风险等级一级）
1、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续； 2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要； 3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事； 5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账； 6、领导授意出纳人员直接拿现金办事； 7、公款私存、公款打入私人银行卡；
8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规
8
---
--
报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管
理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务
制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律； 2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事； 3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账； 4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金； 5、严格执行结算制，避免洗钱现象发生； 6、按财经制度设臵会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇
七、 思想道德风险
风险点 ：（风险等级三级）
1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职
工理想信念淡薄、政治素质下降；
9
---
--
3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕
得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；
4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致
工作停滞不前；
5、自身要求不严， 工作纪律松懈， 着装不整， 上网玩游戏、
聊天、炒股；
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会
导致工作被贻误，造成不良后果；
7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不
强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；
8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档
案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁， 会造成无法弥补的损失；
9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会
造成严重后果。
2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满
情绪，引起投诉问题发生；
防范措施
1、加强思想道德教育
要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工
的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，
10
---