中大网校引领成功职业人生
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(4)
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
(1)ETF分额和组合证券的交收，实行（ ）之间的“银货对付”制度。
(2)关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（ ）。
(3)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
(4)买断式回购采用的方式为（ ）。
(5)证券交易所质押式回购实行（ ）。
(6)下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(7)清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（ ）解释。
(8)证券营业部是证券公司全资附属的（ ）。 A. 非法人机构 B. 子公司 C. 法人机构
D. 视设立的手续而定
(9)自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。
(10)证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（ ）内有效。
(11)根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ），即10万元面值及其整数倍。
(12)信用交易风险又可分为（ ）。
(13)证券公司开展定向资产管理业务，由（ ）行使所持有的权利，履行相应的义务。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(14)中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
(15)连续（ ）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
(16)目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
(17)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。
(18)下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。
(19)除（ ）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(20)回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的( )。
(21)无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
(22)以下不属于证券自营买卖对象的是（ ）。
(23)我国证券市场目前使用的结算模式有（ ）。
(24)某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
(25)以下不属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是（ ）。
(26)格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(27)《刑法》第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
(28)证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务，这一业务是指（ ）。
(29)证券营业部电脑的硬件管理包括（ ）。
(30)债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。
(31)（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
(32)证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn