中大网校引领成功职业人生
(38)以下关于封闭式基金的说法，正确的（ ）。
(39)上市公司年度报告中的公司简况主要包括（ ）
(40)我国开展证券回购交易的主要场所有（ ）。
三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)
(1)一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（ ）
(2)债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）
(3)证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（ ）
(4)符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。（ ）
(5)根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。（ ）
(6)在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。（ ）
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(7)在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
(8)委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（ ）
(9)股权(债券)过户是指股权(债券)在证券公司和投资者之间的转移。（ ）
(10)目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证=券交易所。（ ）
(11)委托方式有口头委托、书面委托、电话等。（ ）
(12)证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。（ ）
(13)基金有封闭式与开放式之分。（ ）
(14)定向资产管理合同终止的，证券公司必须按合同约定，将客户资产按原值交还客户。（ ）
(15)与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（ ）
(16)根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（ ）
(17)金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ）
(18)证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（ ）
(19)证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（ ）
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(20)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）
(21)证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
(22)因法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。（ ）
(23)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。（ ）
(24)从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（ ）
(25)发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。（ ）
(26)证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。（ ）
(27)交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
(28)证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（ ）
(29)证券投资基金账户简称“基金账户”，只能用于买卖上市基金。（ ）
(30)证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（ ）
(31)我国证券市场采用的均是法人结算模式。（ ）
(32)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。（ ）
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(33)证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。（ ）
(34)流动性是证券交易的特征之一。（ ）
(35)存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。（ ）
(36)标准券是一种真实的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（ ）
(37)证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（ ）
(38)为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。（ ）
(39)单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（ ）
(40)证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（ ）
(41)作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。（ ）
(42)系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。（ ）
(43)从1994年9月12日起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。（ ）
(44)我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。（ ）
(45)在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
收，资金的收付称为交割。（ ）
(46)标准券是一种虚拟的回购综合债券。（ ）
(47)折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（ ）
(48)股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（ ）
(49)证券经纪商可以为客户申购。（ ）
(50)证券交易所管理人员不得开立股票账户。（ ）
(51)证券经纪商可以对大户或超级大户融资。（ ）
(52)证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（ ）
(53)证券交易所管理人员不得开立股票账户。（ ）
(54)用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（ ）
(55)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存5年。( )
(56)目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。（ ）
(57)与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（ ）
(58)从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。（ ）
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn