2016年江苏省基金从业资格：中期票据考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰
2、封闭式基金应当采用__方式分红。 A．现金 B．股利 C．红利
D．份额拆分
3、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
4、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩
5、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
6、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__ A．中庸型 B．稳健型 C．保守型 D．积极型
7、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。 A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
8、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法
D：情景局布综合分析法
9、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。 A．3% B．5% C．10% D．12%
10、考察基金经理投资哲学的要点有__。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益
11、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值 12、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。__ A．部分延期赎回；全部 B．部分延期赎回；部分 C．接受全额赎回；全部 D．接受全额赎回；部分
13、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化
14、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。 A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险 D．南方宝元
15、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。 A．增长型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金
16、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。 A．营销产品
B．客户基金投资需求 C．投资者关系 D．客户服务
17、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告
C．基金合同生效公告
D．基金份额上市交易公告书
18、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好
19、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。
A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任
D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 20、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。 A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率
C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场