[键入文字] 江西众光照明科技有限公司 供应商管理控制程序 文件编号 版 本 页 码 执行日期 BSZG-019 A/0 共10页 2015年1月1日 在实施过程中，供应商应遵循以下原则： · 防止或者减少对员工和（或）公司即时危险的纠正行动必须如期执行。 · 另外，几乎不需什么努力，利用现有的资源就能够实现的纠正行动应予以实施。 · 然后执行其它所有的纠正行动。 · 制定合理的时间范围（既不应不必要的拖延实施措施，也不应期望在不合理的短时间内完成）。 审核员对供应商所提议的行动计划的认可主要依赖于其偏离要求的程度，以及实施该纠正行动的可 行性。如果现阶段供应商中存在的问题会对员工的安全与健康造成严重的危害，审核员应始终坚持 马上采取纠正行动。 用于弥补任何不足之处的纠正行动参阅社会审核问卷调查表C部分（《业内最佳实践》） 受审核供应商可以全部或者部分同意审核报告的C部分。供应商可以选择实施或者拒绝审核中C 部 分里的纠正行动。这应在CAP（纠正行动计划）C部分中相对应的《是与否》一栏中注明，这个决 定不会影响到最终审核结果，并且也不会给受审核供应商带来任何负面的结果。实施C部分中的纠 正行动是属于自愿行为，但建议那些有潜力达到SA8000 或者同等认可认证标准的供应商执行其中 的纠正行动。 根据初次审核结果B部分和C 部分而制定的CAP（纠正行动计划）应一式两份，每份要由供应商代 表和审核员签字。供应商和审核员各保留一份。 5.1.3.7 审核报告 完成审核之后，审核员要填写社会责任审核报告和《供应商评审表》各一式两份。供应商一份以及我 公司一份。 如果供应商自己已经进行过BSCI审核，那么社会责任审核报告的副本要交我公司存档。 5.1.3.8 评估社会责任审核报告和《供应商评审表》 社会责任审核报告是供应商公司的一份重要文件。它包括对初次审核的评估，并且指出了必须要实施 的纠正行动（问卷调查表B部分《BSCI社会责任要求》）以及自愿实施的最优化措施（问卷调查表C 部 分《业内最佳实践》）。在对社会审核报告进行评估的过程中，以下部分尤为重要： 5.1.3.8.1 评估BSCI 社会责任要求（BSCI 审核问卷B 部分） 每套问题都会给出全面的评估。评估以及评估的意义如下： 表1：BSCI审核问卷调查表B部分中问题复杂性评分 评估 2 良好 说明 《没有偏离BSCI社会责任要求》或者《仅有轻微不符合BSCI社会要求要求，但是 员工已受到全面的保护》 没有严重偏离要求 审核员可以把审核结果评估为良好，如果在非危急点中，偏离地方不超过两处（用双 框符号在BSCI审核问卷调查表中注明），员工无即时的危险，也没有系统的问题。 1 0 NA 需要改进 《少于一半要求不符合，并且不存在危急点（用双框符号在BSCI审核问卷调查表中注明）》 至少要完成一半的审核点。没有偏离的危急点。 危急 不适用 《偏离大多数的要求或/和处于危急状况（用双框符号在BSCI审核问卷调查表中注明）》 达不到一半以上的要求点和/或没能通过危急点。 《要求不符合公司结构》 批 准 审 核 制 作 黄福金2014年12月20日 [键入文字] 江西众光照明科技有限公司 供应商管理控制程序 文件编号 版 本 页 码 执行日期 BSZG-019 A/0 共10页 2015年1月1日 在公司结构方面，与要求无关。 对供应商的社会责任表现的全面评估根据以下制定：如任何B部分答卷中的问题的结果为恶劣则 该审核结果为恶劣。即，如B 部分中任何一套问题中的评估结果为《危急》，那么B 部分的整个 审核结果就是《危急》。同样，如果任何一套问题的评估结果仅为《需要改进》，不管其它问题的 评估都为《良好》，则整个审核结果仍为《需要改进》。社会审核报告中的《备注》部分给审核员 提供空间，以发表正面和/或负面的评论，以及认为是很重要的问题、和值得一提的备注。与此同 时，报告中还要附上供应商工厂的照片。 5.3.1.8.2 BSCI 社会要求的纠正行动计划（CAP）（BSCI 审核问卷调查表B 部分） 社会责任审核报告以及包括与受审核供应商在结束会议上达成的纠正措施。是取得资格和实施阶 段的基础。它们记录下哪些措施必须要在可接受的时间内实施。 5.3.1.8.3 评估《业内最佳实践》（BSCI 问卷调查表C部分） 该部分对每套问题的评估与B部分中不同。仅有只有两个选择： 表2：BSCI审核问卷调查表C部分中问题复杂性评分 评估 2 1 良好 说明 《符合要求》 要求符合所有审核点 需要改进 《不符合要求》 至少有一处不符合要求。 《要求不符合公司结构》 要求不适用于公司结构 NA 不适用 如果一个公司想进行进一步的认证过程，如SA8000或者其它被认可的标准，那么就必须达到问卷 B 部分和C部分中的所有要求。取得有效的SA8000或者其他同等认可的认证可以使供应商免于接 受BSCI 体系内甚至其他非BSCI 的客户的进一步审核。但只有当证书上清楚的写明的厂名、厂址 与要接受本次BSCI 审核的生产场所完全符合，该认证才会予以认可。如供应商决定不参加进一 步的认证过程，在我公司审核中不会产生负面影响。社会责任审核报告的结果仅取决于评估报告。 5.3.1.8.4 纠正行动计划（CAP）《业内最佳实践》 全部或者部分实施纠正行动计划C部分中所列的必要纠正行动属于自愿行为。但建议那些有能力 并且愿意加入鉴定和认证如SA8000或者其它被认可标准的公司实施那些纠正行动计划。 5.1.3.9 审核结果。B部分被评为良好的审核方可通过，同时通过《供应商评审表》。审核通过方可列入《合 格供应商目录》当中。审核不通过，供应商应根据纠正行动计划（CAP）所承诺的改善期限内作出改 善，供应商应在改善到期一个月内再次提出审核要求。 5.1.3.10 重新审核。 重新审核程序跟上述说明的初次审核程序相同。重新审核包括在此前的初次或者上次审核中确定为 偏离要求的所有地方。必要纠正行动的实施要记录在CAP中，并且社会责任审核报告要予以检查。 如果审核员发现新的和（或）其它不符之处，则不符合项就要予以分析并包括在重新审核评估与CAP （纠正行动计划）中。所有的纠正行动都应在重新审核订单下达之前予以实施。最终内部检查应在申 请重新审核之前完成。重新审核仍不能通过，可再申请一次。如第二次重新审核仍不能通过，则不 再进行审核。 批 准 审 核 制 作 黄福金2014年12月20日 [键入文字] 江西众光照明科技有限公司 供应商管理控制程序 文件编号 版 本 页 码 执行日期 BSZG-019 A/0 共10页 2015年1月1日 5.1.3.11 《合格供应商目录》。审核通过方可列入《合格供应商目录》当中。 5.1.3.12 5.1.3.5到5.1.3.10引用《2004年版BSCI认证标准手册》有增补和删节。 5.2 分包商开发 5.2.1 5.3 供应商管理 5.3.1 社会责任 5.3.1.1 品管部SQE持续关注供应商的社会责任表现，在知悉供应商出现重大违反BSCI行为守则的异常时组 织相关部门对供应商进行现场审核。如现阶段的问题已经对员工的健康和安全造成严重的危害了，审 核员应始终坚持马上采取纠正行动，如供应商不采取纠正行动，我公司可终止与供应商的业务关系。 由此产生的损失由供应商承担。 5.3.1.2 年度供应商社会责任审核：对供应商的社会责任审核一年不少于一次。到了年度审核期限品管部SQE 发《BSCI 2009年版工业生产商自我评估表》给供应商并要求供应商三个工作日内完成评估表并签回。 5.3.1.3 现场审核：品管部SQE和供应商沟通年度现场审核时间和人员，组织相关部门安排审核。操作程序按 5.1.3.5到5.1.3.10执行。 5.3.1.4 对于第二次重新审核仍不能通过的供应商列为不合格供应商，可终止业务关系。 5.3.2 价格 5.3.2.1 采购部持续了解市场的供求关系，对于降价的信息及时和供应商沟通要求其调价。 5.3.2.2 采购部按年订立降价目标，原则上年度降价目标为10%，根据实际情况分解成月目标。逐月考核纳入 采购员绩效考核当中。具体执行细则按《采购部控制程序》。 5.3.2.3 评分标准：30分。供应商年度降价≧10%或低于95%采购已搜集市场单价为30分，年度降价<10%、>5% 或高于5%但低于80%采购已搜集市场单价为25分，年度降价≦5%、>0%或高于20%但低于60%采购已 搜集市场单价为20分，年度没有降价或高于60%采购已搜集市场单价为15分，责任采购于每月10 号前维护《供应商（月、季、年）考核表》中的价格部分。 5.3.3 质量 5.3.3.1 品管部于每日上午发出前一日的《来料检验报表》作为供应商品质状况考核的依据。 5.3.3.2 来料或已入库商品发现异常由品管部发出《品质异常发生联络单》或《品质异常通知单》。采购工程 师于半小时内到异常现场协调处理异常问题，属于来料的异常或非产品类异常由采购工程师或采购员 主导异常的处理；属于已入库产品异常的由SQE主导异常的处理。对于不良比率大于10%的批量性不 良由SQE发出《供应商纠正预防措施报告》（8D报告）并要求供应商三个工作日内作出分析和改善并 签回。 5.3.3.3 对于因商品重大缺陷而给我公司造成不可逆转损失时由品管部主管、SEQ和（或）采购部主管、采购 工程师或采购员联系供应商，要求供应商限期（依实际情况）内来我公司协助处理。产生的损失按《采 购合同》和《反商业贿赂协议书（供应商）》和《BSCI行为守则2009版》或（和）《ROHS承诺书》和 《环保协议（ROHS指令）》相关条款处理。 5.3.3.4 评分标准：30分。来料合格率=100%为30分，100%>来料合格率>96%为25分，96%≦来料合格率≧95% 批 准 审 核 制 作 黄福金2014年12月20日 [键入文字] 江西众光照明科技有限公司 供应商管理控制程序 文件编号 版 本 页 码 执行日期 BSZG-019 A/0 共10页 2015年1月1日 为20分，来料合格率<95%为15分。品管部依据《来料检验报告》、5.3.2.2和5.3.2.3于每月10号 前维护《供应商（月、季、年）度考核表》品质部分。计算公式：来料合格率=(不合格批次/总来料 批次)*100%。 5.3.4 交期 5.3.4.1 采购工程师和采购员依据《采购合同》跟进交期。每月5号前采购文员从SAP系统中引出《月供应商 交期达成率》交责任采购分析原因并提出改善措施。 5.3.4.2 评分标准：30分。交期达成率评分标准：30分：>99%，25分：≦99%、≧95%，20分：≧90%，15分： <90%。计算公式：交期达成率=（延期批次/总来料批次）*100%。 5.3.4.3 责任采购于每月10号前维护《供应商（月、季、年）度考核表》交期部分。 5.3.5 配合 5.3.5.1 评分标准：总分10分。 5.3.5.2 评估项目： ·往来联络函件回复状况：包含：a，回复时间，每延期一天扣1分；b，尽职回复状况，每投诉一次 扣1分（投诉需供应商回复）。由责任部门汇总交责任采购统计。 ·其他配合事项：每投诉一次扣1分（投诉需供应商回复）。由责任部门汇总交责任采购统计。 5.3.5.3 责任采购汇总各部门投诉即时维护到《供应商（月、季、年）度考核表》配合部分。 5.3.6 考核汇总 5.3.6.1 评分标准：总分100分：优：≧95分；良：95分>、≧85分；一般：≧70分；不合格：<70。 5.3.6.2 采购部于每月15号前统计完成《供应商（月、季、年）度考核表》（并附考核依据）并交品管部或工 程部和（或）生产部会签后把相关考核内容发相关对应供应商回签。供应商需在三个工作日内回签。 5.3.6.3 供应商需五个工作日内对缺项提出改善措施发责任采购，责任采购抄送相关部门。 5.3.6.4 连续三个月评为不合格的供应商或总季度评分在最后15位的供应商列为观察供应商或不合格供应 商。观察供应商下季度考核总评分不在最后15位则重新列入合格供应商，否则列为不合格供应商。 5.3.6.5 列为不合格供应商的终止商业关系。被列为不合格的供应商改善后可重新申请合作关系。执行流程 按5.1相关部分的程序操作。 5.3.6.6 季度供应商考核表由月度供应商考核表汇总而成，作为《供应商开发月计划表》的依据。 5.3.6.7年度供应商考核包含年度BSCI社会责任审核报告和《供应商（月、季、年）度考核表》为下一年度 供应商开发、管理计划和采购部年度计划的拟定提供依据。 6， 相关程序： 6.1 《采购部控制程序》 7， 文件记录： 7.1《供应商（月、季、年）度考核表》，保存期限3年，由采购部存档，抄送品管部、工程部。 7.2《供应商开发月计划表》，保存期限2年，由采购部存档。 批 准 审 核 制 作 黄福金2014年12月20日