文件编号 1.0 目的 2.0 适用范围
程 序 文 件 名 称 采购控制程序 标准章节号 8.4 版本/修改状态 A / O 本程序规定了对采购过程控制的要求、方法和步骤，目的是确保所采购的产品符合规定的要求。 本程序适用于对公司原辅材料及零部件的采购及供方的管理活动的控制。 3.0 职责
3.1 供应部负责编定采购计划，下达采购订单，进行采购。 3.2研发中心负责提供产品材料清单及采购产品标准。 3.3质管部负责采购产品的验收工作以及异常的处置工作。 3.4库房负责采购物资的入库、保管、标识、储存、防护和出库。 4.0 术语
4.1供方：提供产品的组织或个人。
4.2首批样件：首批样品是完全使用批量生产规定的设备和工艺，在批量生产条件下生产出的产品或材料。 4.3工装样件：在用批量生产的工装试生产的样件。 4.4让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。 4.5偏离许可：产品实现前，偏离原规定要求的许可。 4.6放行：对进入一个过程的下一阶段的许可。 5.0 工作程序 5.1 采购控制 责任 输入 过程活动 活动要点 5.1.1采购产品的分级管理 a)根据采购物资的技术标准，供应部对采购物资按重要度实行分级管理，并纳入《合格供方名录》。根据规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。 采购产品的分级管理 b) 采购物资分为三类： ●A类——关键物料 —构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物料。例：钢板、钢丝绳、电产品图样 供应部 产品特殊特性清单 B类产品 A类产品 机等。 ●B类——重要物料 —构成最终产品非关键部位的物料，一般不影响最终产品的质量，或略有影响，但可采取措施予以纠正的。例：接插件、标准件。 —A、B类产品，供方必须提供质量证明文件，主要包括：产品检验报告、质量证明 、材质单等。质管部按照《产品监视和测量控制程C类产品 序》进行检验和验证。 ●C类——一般辅助物料 —非直接使用于产品本身，只起辅助作用的物料。 A类、B类以外的外购件、外协件和原材料，包括包装材料等。 —对于一般辅助物资，由检验员在进货时对其进行验证，并将验证记录作为对此供方的评价依据。 合格供方名单 输出 第 1 页 共 4 页
文件编号 采购计划管理 程 序 文 件 名 称 采购控制程序 标准章节号 8.4 版本/修改状态 A / O 生产计划 库存盘点供应部 生产部 表 采购申请单 入库单 编制采购计划 采购通知单 应急采购 跟踪物料供货情况 采购文件审批/发放 顾客要求 研发中心 供应部 产品标准 产品技术要求 采购信息 合格供方供应部 相关部门 名单 顾客指定的供方 采购实施 5.1.2 采购计划管理 a) 采购 —物料库存到达订购点（实际最低存量）时，由采购员下达《采购订单》进行订购，订购量介于“订购点”与“最高存量”之间。 b) 采购订单 应明确规定产品名称、产品图号、型号/规格、要货数量、到货时间等方面的要求。经部门采购订单 负责人审批签字后，及时传递给供方。 采购申请单 c) 应急采购 到货记录 当生产急需或生产计划变动，需改变采购 计划时，实行应急采购。应急采购由使用部门填写《采购申请单》，进行采购。 d) 跟踪物料供货情况 采购人员应跟踪物料供货情况，对不能按时交货的供方应做好记录，同时要求供应商查明原因进行整改，并列入当年业绩评定内容。 5.1.3 采购文件 a) 相关要求的提出： —质量技术协议、产品图样、涉及标准等。 —对具有特殊特性及安全特性的原材料、外协(外购)件，应规定其符号。由研发中心提供。 —产品的验收要求、异常处置及改进要求等由质管部提供。 —采收的商务信息、绩效要求、交付要求等由供应部提供。采购的有毒、有害、危险物品必须符合相关的政府、安全、环保等法律法质量技术协规要求，其产品及过程特性供应部负责传递议 给整个供应链， —采购的技术质量文件在发放前，要对其准确产品图样 性和完整性由分管副总审批。 技术标准 b)采购信息 特殊性特性 采购计划、采购订单，由供应部编制，并传采购计划 递至供方。如采购产品要求包括以下内容： —明确产品名称、规格、数量、质量要求、技采购通知单 术标准、验收地点及条件、绩效管理、违约责任及供货期限等； —适当时还包括：保证条件(程序、过程、设备、人员、适用的体系要求)。 c)供应部向供方发出采购合同，并由供方签字确认，并做记录。 d)对发生更改的采购文件由供应部负责对原有文件进行更新，作废的采购文件由供应部及时从供方收回。 5.1.4 采购实施 a)必须在合格供方采购。 b)若有顾客指定的供方，供应部必须从该供方处采购。公司在顾客指定的供方采购物资不能免除公司确保采购的物资对符合所有顾客要求的职责。 c) 采购订单应为书面形式，网上发布或以传真采购计划 形式发出。若采购订单有变更时，需更新订单并注明变更事项。 d) 对新的或更改的产品/过程，进行批量投产之前，必须实施内部或外部的生产过程认可和产品认可程序。 e) 同类采购产品有多个合格供方，可按供方业绩顺序采购。 第 2 页 共 4 页
文件编号 仓库员 采购通知单 物料清点接收 程 序 文 件 名 称 采购控制程序 标准章节号 8.4 版本/修改状态 A / O 供应部 顾客要求 技术要求 采购产品验证 产品监视和测量控质管部 生产部 研发中心 制程序 检验指导书 不合格品控制程序 不合格评审处置 采购产品验证 5.1.5 物料清点接收 库管员根据材料申购单内容，以及对方送货单、实物出库单等核对所购物料的名称、规格、数量，确认无误后，将检验申请单、供方自检报告、质量证明等文件一并提交外检员进行进货检验。 5.1.6 采购产品验证 a)外检员负责进厂物资的验收工作； b)本公司需在供方货源处验证时，供应部在签订采购合同或订单时，对验证的安排和产品放行办法予以明确规定。 c)当顾客要求在本公司现场或供方处进行验证时，由供应部负责组织安排。但顾客的验证不能免除公司提供合格产品的责任。 5.1.7进货检验和试验、处置 a) 进货检验和试验 —外检员按照《产品监视和测量控制程序》以及相关的检验文件予以检验和验证。形成检验记录，检验结果通知库管员。 b)紧急放行 因生产急需来不及检验时，由生产部向质管部提出“紧急放行申请”，报风管副总批准。库管员在见到批准的“紧急放行申请”后，在车间领料单上注明“紧急放行”。车间领料后必须在生产记录上记录“紧急放行”，并在领到产品上进行“紧急放行”标识，确保检验确认不合格后能可靠追回。 c)经检验不合格，外检员按照《不合格品控制程序》执行 5.1.8 入库 a)库管员根据材料申购单内容，以及对方送货单、实物出库单等核对所购物料的名称、规格、数量和发票，确认无误后，按到货日期及实收数量填开“实物入库单”，予以入库。 b) 保管员依据各部门开具的“领料单”进行采购物资的发放，具体按《库房管理制度》执行。 c) 对物资库存情况每月进行统计，并填写“仓库汇总表”报相关部门。 d) 供应部定期组织对库存物资状况进行盘点。 5.1.9 供方业绩监控 a）供应部组织相关部门按照《供应商管理制度》对供应商业绩进行监控； b）采购产品进货检验发生的质量问题，由供应部向供方发出《质量信息反馈单》。 c)在使用中发现采购产品不符合质量要求时，由使用单位填写质量反馈单报质管部，质管部确认后提出处理意见，供应部负责向供方反馈。 5.1.12 记录管理 采购控制中发生的各种质量记录，按《记录控制程序》归档保存。 检验申请单 采购合同/订单 外协/外购件检验记录 紧急放行申请 不合格品评审单 让步接收申请单 领料单 仓库汇总表 库房管理检查表 库房 库房管理制度 入库 采购通知单 供应部 相关部门 外协/外购件检验记录 信息反馈单 供应部 质管部 记录控制程序 记录管理 供方业绩监控与反馈 供应商评价表 质量信息反馈单 记录 6.0 过程绩效指标及计算方法
采购批次合格率 = 合格批次数/全部采购批次数×100% 采购产品交付准时率 =交付准时批次数/全部采购批次数×100% 7.0 相关文件
第 3 页 共 4 页