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全国中小企业股份转让系统主办券商

 

持续督导工作指引(试行)

 

 

 

第一?/p>

 

 

总则

 

 

 

第一?/p>

 

为规范主办券商持续督导工作,

提高挂牌公司信息披露质量和公?/p>

治理水平?/p>

促进挂牌公司规范运作?/p>

根据

《全国中小企业股份转让系统业务规?/p>

(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公?/p>

信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)、《全国中小企业股?/p>

转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》等规定,制定本指引?/p>

 

第二?/p>

 

主办券商及其持续督导人员应当遵守法律法规和全国中小企业股

份转让系?/p>

(以下简?/p>

“全国股份转让系统?/p>

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相关规定?/p>

诚实守信?/p>

勤勉尽责?/p>

持续督导挂牌公司履行信息披露?/p>

规范运作?/p>

信守承诺等义务,

不断完善公司?/p>

理机制?/p>

 

第三?/p>

 

主办券商及其持续督导人员不得通过持续督导工作谋取不正当利

益?/p>

 

第四?/p>

 

挂牌公司应当配合主办券商持续督导工作?/p>

接受主办券商的指导和

督促?/p>

及时向主办券商提供相关材料?/p>

告知重大事项?/p>

为主办券商开展持续督?/p>

工作创造必要条件?/p>

 

第五?/p>

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

(以下简?/p>

“全国股份转

让系统公司”)对主办券商持续督导工作进行自律管理?/p>

 

 

 

第二?/p>

 

 

持续督导内容

 

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全国中小企业股份转让系统主办券商

 

持续督导工作指引(试行)

 

 

 

第一?/p>

 

 

总则

 

 

 

第一?/p>

 

为规范主办券商持续督导工作,

提高挂牌公司信息披露质量和公?/p>

治理水平?/p>

促进挂牌公司规范运作?/p>

根据

《全国中小企业股份转让系统业务规?/p>

(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公?/p>

信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)、《全国中小企业股?/p>

转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》等规定,制定本指引?/p>

 

第二?/p>

 

主办券商及其持续督导人员应当遵守法律法规和全国中小企业股

份转让系?/p>

(以下简?/p>

“全国股份转让系统?/p>

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相关规定?/p>

诚实守信?/p>

勤勉尽责?/p>

持续督导挂牌公司履行信息披露?/p>

规范运作?/p>

信守承诺等义务,

不断完善公司?/p>

理机制?/p>

 

第三?/p>

 

主办券商及其持续督导人员不得通过持续督导工作谋取不正当利

益?/p>

 

第四?/p>

 

挂牌公司应当配合主办券商持续督导工作?/p>

接受主办券商的指导和

督促?/p>

及时向主办券商提供相关材料?/p>

告知重大事项?/p>

为主办券商开展持续督?/p>

工作创造必要条件?/p>

 

第五?/p>

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

(以下简?/p>

“全国股份转

让系统公司”)对主办券商持续督导工作进行自律管理?/p>

 

 

 

第二?/p>

 

 

持续督导内容

 

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全国中小企业股份转让系统主办券商

 

持续督导工作指引(试行)

 

 

 

第一?/p>

 

 

总则

 

 

 

第一?/p>

 

为规范主办券商持续督导工作,

提高挂牌公司信息披露质量和公?/p>

治理水平?/p>

促进挂牌公司规范运作?/p>

根据

《全国中小企业股份转让系统业务规?/p>

(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公?/p>

信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)、《全国中小企业股?/p>

转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》等规定,制定本指引?/p>

 

第二?/p>

 

主办券商及其持续督导人员应当遵守法律法规和全国中小企业股

份转让系?/p>

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“全国股份转让系统?/p>

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相关规定?/p>

诚实守信?/p>

勤勉尽责?/p>

持续督导挂牌公司履行信息披露?/p>

规范运作?/p>

信守承诺等义务,

不断完善公司?/p>

理机制?/p>

 

第三?/p>

 

主办券商及其持续督导人员不得通过持续督导工作谋取不正当利

益?/p>

 

第四?/p>

 

挂牌公司应当配合主办券商持续督导工作?/p>

接受主办券商的指导和

督促?/p>

及时向主办券商提供相关材料?/p>

告知重大事项?/p>

为主办券商开展持续督?/p>

工作创造必要条件?/p>

 

第五?/p>

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

(以下简?/p>

“全国股份转

让系统公司”)对主办券商持续督导工作进行自律管理?/p>

 

 

 

第二?/p>

 

 

持续督导内容

 

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全国中小企业股份转让系统主办券商 - 百度文库
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全国中小企业股份转让系统主办券商

 

持续督导工作指引(试行)

 

 

 

第一?/p>

 

 

总则

 

 

 

第一?/p>

 

为规范主办券商持续督导工作,

提高挂牌公司信息披露质量和公?/p>

治理水平?/p>

促进挂牌公司规范运作?/p>

根据

《全国中小企业股份转让系统业务规?/p>

(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公?/p>

信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则》)、《全国中小企业股?/p>

转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》等规定,制定本指引?/p>

 

第二?/p>

 

主办券商及其持续督导人员应当遵守法律法规和全国中小企业股

份转让系?/p>

(以下简?/p>

“全国股份转让系统?/p>

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相关规定?/p>

诚实守信?/p>

勤勉尽责?/p>

持续督导挂牌公司履行信息披露?/p>

规范运作?/p>

信守承诺等义务,

不断完善公司?/p>

理机制?/p>

 

第三?/p>

 

主办券商及其持续督导人员不得通过持续督导工作谋取不正当利

益?/p>

 

第四?/p>

 

挂牌公司应当配合主办券商持续督导工作?/p>

接受主办券商的指导和

督促?/p>

及时向主办券商提供相关材料?/p>

告知重大事项?/p>

为主办券商开展持续督?/p>

工作创造必要条件?/p>

 

第五?/p>

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

(以下简?/p>

“全国股份转

让系统公司”)对主办券商持续督导工作进行自律管理?/p>

 

 

 

第二?/p>

 

 

持续督导内容

 



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