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反洗钱培训测试题姓名?/p>

 

分数:一?/p>

 

单项选择题(每题

 2 

分,?/p>

 40 

分)

1

、按洗钱罪论处,最高判有期徒刑?/p>

 B 

)年?/p>

A

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5 

?/p>

 B

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10 

?/p>

 C

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15 

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D

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20 

?/p>

2

、按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保

存(

 B 

)年?/p>

A

?/p>

3 

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 B

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5 

?/p>

 C

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10 

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 D

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15 

?/p>

3

、金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由金融机构总部?/p>

者由总部指定的一个机构,在相关情况发生后的(

 B 

)个工作日内以电子方式报

送中国反洗钱监测分析中心?/p>

A

?/p>

5 B

?/p>

10 C

?/p>

15 D

?/p>

20 

?/p>

4

?/p>

 

D 

)是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理?/p>

A

、中国证券监督管理委员会

 

B

、中国银行业监督管理委员?/p>

C

、中国保险监督管理委员会

 

D

、中国人民银?/p>

5

、定期审核所保存的客户信息,对风险等级最高的客户?/p>

 

?/p>

 

至少

 A 

)进行一次审核?/p>

A

、每半年

 B

、每季度

 C

、每?/p>

 

D

、每?/p>

6

、客户身份资料及期货经纪合同应当自期货经纪合同终止之日起至少?/p>

存(

 

)年,除期货经纪合同之外的其他客户交易记录应当自交易发生之日起至?/p>

保存?/p>

 D 

)年?/p>

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10

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10 C

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5

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20 

D

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20

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207

、可疑交易记录及相关的支持材料应当单独保存,保存时间不少于(

 

C 

)年?/p>

A

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5 

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 B

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 D

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15 

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8

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1201 

金仕达反洗钱系统代码代表的含义:

 B 

?/p>

A

、当日累计交?/p>

 20 

万以上的资金划转

B

、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标?/p>

的现金收?/p>

C

、开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销?/p>

D

、长期闲置的账户?/p>

因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易

9

、人行下设(

 A 

),职责:接

收、分析、保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;建立国家反洗钱数

据库等?/p>

A

、中国反洗钱监测分析中心

 

B

、中国反洗钱监察中心

C

、中国反洗钱监控中心

 

D

、中国反洗钱监测中心

10

、反洗钱培训,每年至少要开展(

 C 

)?/p>

A

?/p>

1 

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 B

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3 

?/p>

 C

?/p>

2 

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 D

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4 

?/p>

11

、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》单笔或者当日累计人?/p>

币交?/p>

 20 

万元以上或者外币交易等?/p>

 1 

万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票?/p>

解付及其他行为的现金支取。此行为属于?/p>

 D 

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A

、可疑交?/p>

 B

?/p>

 

高风险交?/p>

 

C

、频繁交?/p>

 

D

、大额交?/p>

12

、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的?/p>

金收付,明显逃避大额现金交易预测。此行为属于?/p>

 A 

?/p>

A

、可疑交?/p>

 B

?/p>

 

高风险交?/p>

 C

、频繁交?/p>

 D

、大额交?/p>

 

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13

、下列行为不属于可疑交易的有?/p>

 

A 

?/p>

A

、法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币

 200 

万元以上或者外币等?/p>

 20 

万美元以上的款项划转?/p>

B

、客户频繁地以同一种期货合约为标地,在以一价位开

仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支?/p>

资金?/p>

C

、客户信息资料有虚假内容?/p>

D

、客户要求变更其信息资料但提供的相关

文件资料有伪造、变造嫌疑?/p>

 

?/p>

14

、客户身份资料和交易记录保存的原则:

 

A 

?/p>

A

、安全、准确、完整、保密的原则

B

、公开、公平、公正的原则

C

、安全?/p>

准确、保密的原则

D

、公开、准确、完整的原则

15

、公司建立反洗钱领导小组的职

责:

 A 

A

、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作,制定反洗钱工作制度,负责对反?/p>

钱工作的有效实施负责?/p>

B

、负责反洗钱工作的具体实施,履行反洗钱义务,配合

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反洗钱培训测试题姓名?/p>

 

分数:一?/p>

 

单项选择题(每题

 2 

分,?/p>

 40 

分)

1

、按洗钱罪论处,最高判有期徒刑?/p>

 B 

)年?/p>

A

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5 

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 B

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10 

?/p>

 C

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15 

?/p>

 

D

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20 

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2

、按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保

存(

 B 

)年?/p>

A

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3 

?/p>

 B

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5 

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 C

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10 

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 D

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15 

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3

、金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由金融机构总部?/p>

者由总部指定的一个机构,在相关情况发生后的(

 B 

)个工作日内以电子方式报

送中国反洗钱监测分析中心?/p>

A

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5 B

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10 C

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15 D

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20 

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4

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)是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理?/p>

A

、中国证券监督管理委员会

 

B

、中国银行业监督管理委员?/p>

C

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D

、中国人民银?/p>

5

、定期审核所保存的客户信息,对风险等级最高的客户?/p>

 

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 A 

)进行一次审核?/p>

A

、每半年

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、每季度

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、每?/p>

 

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、客户身份资料及期货经纪合同应当自期货经纪合同终止之日起至少?/p>

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5

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20

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207

、可疑交易记录及相关的支持材料应当单独保存,保存时间不少于(

 

C 

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 D

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15 

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8

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1201 

金仕达反洗钱系统代码代表的含义:

 B 

?/p>

A

、当日累计交?/p>

 20 

万以上的资金划转

B

、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标?/p>

的现金收?/p>

C

、开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销?/p>

D

、长期闲置的账户?/p>

因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易

9

、人行下设(

 A 

),职责:接

收、分析、保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;建立国家反洗钱数

据库等?/p>

A

、中国反洗钱监测分析中心

 

B

、中国反洗钱监察中心

C

、中国反洗钱监控中心

 

D

、中国反洗钱监测中心

10

、反洗钱培训,每年至少要开展(

 C 

)?/p>

A

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1 

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 B

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3 

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 C

?/p>

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?/p>

 D

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4 

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11

、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》单笔或者当日累计人?/p>

币交?/p>

 20 

万元以上或者外币交易等?/p>

 1 

万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票?/p>

解付及其他行为的现金支取。此行为属于?/p>

 D 

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A

、可疑交?/p>

 B

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高风险交?/p>

 

C

、频繁交?/p>

 

D

、大额交?/p>

12

、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的?/p>

金收付,明显逃避大额现金交易预测。此行为属于?/p>

 A 

?/p>

A

、可疑交?/p>

 B

?/p>

 

高风险交?/p>

 C

、频繁交?/p>

 D

、大额交?/p>

 

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13

、下列行为不属于可疑交易的有?/p>

 

A 

?/p>

A

、法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币

 200 

万元以上或者外币等?/p>

 20 

万美元以上的款项划转?/p>

B

、客户频繁地以同一种期货合约为标地,在以一价位开

仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支?/p>

资金?/p>

C

、客户信息资料有虚假内容?/p>

D

、客户要求变更其信息资料但提供的相关

文件资料有伪造、变造嫌疑?/p>

 

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14

、客户身份资料和交易记录保存的原则:

 

A 

?/p>

A

、安全、准确、完整、保密的原则

B

、公开、公平、公正的原则

C

、安全?/p>

准确、保密的原则

D

、公开、准确、完整的原则

15

、公司建立反洗钱领导小组的职

责:

 A 

A

、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作,制定反洗钱工作制度,负责对反?/p>

钱工作的有效实施负责?/p>

B

、负责反洗钱工作的具体实施,履行反洗钱义务,配合

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反洗钱培训测试题姓名?/p>

 

分数:一?/p>

 

单项选择题(每题

 2 

分,?/p>

 40 

分)

1

、按洗钱罪论处,最高判有期徒刑?/p>

 B 

)年?/p>

A

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5 

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 B

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10 

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 C

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2

、按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保

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A

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3 

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 B

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5 

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3

、金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由金融机构总部?/p>

者由总部指定的一个机构,在相关情况发生后的(

 B 

)个工作日内以电子方式报

送中国反洗钱监测分析中心?/p>

A

?/p>

5 B

?/p>

10 C

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15 D

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20 

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4

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D 

)是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理?/p>

A

、中国证券监督管理委员会

 

B

、中国银行业监督管理委员?/p>

C

、中国保险监督管理委员会

 

D

、中国人民银?/p>

5

、定期审核所保存的客户信息,对风险等级最高的客户?/p>

 

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至少

 A 

)进行一次审核?/p>

A

、每半年

 B

、每季度

 C

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D

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6

、客户身份资料及期货经纪合同应当自期货经纪合同终止之日起至少?/p>

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D

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20

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207

、可疑交易记录及相关的支持材料应当单独保存,保存时间不少于(

 

C 

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A

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5 

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 D

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8

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1201 

金仕达反洗钱系统代码代表的含义:

 B 

?/p>

A

、当日累计交?/p>

 20 

万以上的资金划转

B

、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标?/p>

的现金收?/p>

C

、开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销?/p>

D

、长期闲置的账户?/p>

因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易

9

、人行下设(

 A 

),职责:接

收、分析、保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;建立国家反洗钱数

据库等?/p>

A

、中国反洗钱监测分析中心

 

B

、中国反洗钱监察中心

C

、中国反洗钱监控中心

 

D

、中国反洗钱监测中心

10

、反洗钱培训,每年至少要开展(

 C 

)?/p>

A

?/p>

1 

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 B

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3 

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 C

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 D

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4 

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11

、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》单笔或者当日累计人?/p>

币交?/p>

 20 

万元以上或者外币交易等?/p>

 1 

万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票?/p>

解付及其他行为的现金支取。此行为属于?/p>

 D 

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A

、可疑交?/p>

 B

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高风险交?/p>

 

C

、频繁交?/p>

 

D

、大额交?/p>

12

、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的?/p>

金收付,明显逃避大额现金交易预测。此行为属于?/p>

 A 

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A

、可疑交?/p>

 B

?/p>

 

高风险交?/p>

 C

、频繁交?/p>

 D

、大额交?/p>

 

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13

、下列行为不属于可疑交易的有?/p>

 

A 

?/p>

A

、法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币

 200 

万元以上或者外币等?/p>

 20 

万美元以上的款项划转?/p>

B

、客户频繁地以同一种期货合约为标地,在以一价位开

仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支?/p>

资金?/p>

C

、客户信息资料有虚假内容?/p>

D

、客户要求变更其信息资料但提供的相关

文件资料有伪造、变造嫌疑?/p>

 

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14

、客户身份资料和交易记录保存的原则:

 

A 

?/p>

A

、安全、准确、完整、保密的原则

B

、公开、公平、公正的原则

C

、安全?/p>

准确、保密的原则

D

、公开、准确、完整的原则

15

、公司建立反洗钱领导小组的职

责:

 A 

A

、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作,制定反洗钱工作制度,负责对反?/p>

钱工作的有效实施负责?/p>

B

、负责反洗钱工作的具体实施,履行反洗钱义务,配合

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金融机构反洗钱培训考题(附答? - 百度文库
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反洗钱培训测试题姓名?/p>

 

分数:一?/p>

 

单项选择题(每题

 2 

分,?/p>

 40 

分)

1

、按洗钱罪论处,最高判有期徒刑?/p>

 B 

)年?/p>

A

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5 

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 B

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10 

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 C

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D

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2

、按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保

存(

 B 

)年?/p>

A

?/p>

3 

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 B

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 C

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10 

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 D

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15 

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3

、金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由金融机构总部?/p>

者由总部指定的一个机构,在相关情况发生后的(

 B 

)个工作日内以电子方式报

送中国反洗钱监测分析中心?/p>

A

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5 B

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10 C

?/p>

15 D

?/p>

20 

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4

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D 

)是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理?/p>

A

、中国证券监督管理委员会

 

B

、中国银行业监督管理委员?/p>

C

、中国保险监督管理委员会

 

D

、中国人民银?/p>

5

、定期审核所保存的客户信息,对风险等级最高的客户?/p>

 

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至少

 A 

)进行一次审核?/p>

A

、每半年

 B

、每季度

 C

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D

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6

、客户身份资料及期货经纪合同应当自期货经纪合同终止之日起至少?/p>

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)年,除期货经纪合同之外的其他客户交易记录应当自交易发生之日起至?/p>

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 D 

)年?/p>

 A

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10 B

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D

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20

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207

、可疑交易记录及相关的支持材料应当单独保存,保存时间不少于(

 

C 

)年?/p>

A

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10 

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 D

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8

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1201 

金仕达反洗钱系统代码代表的含义:

 B 

?/p>

A

、当日累计交?/p>

 20 

万以上的资金划转

B

、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标?/p>

的现金收?/p>

C

、开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销?/p>

D

、长期闲置的账户?/p>

因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易

9

、人行下设(

 A 

),职责:接

收、分析、保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;建立国家反洗钱数

据库等?/p>

A

、中国反洗钱监测分析中心

 

B

、中国反洗钱监察中心

C

、中国反洗钱监控中心

 

D

、中国反洗钱监测中心

10

、反洗钱培训,每年至少要开展(

 C 

)?/p>

A

?/p>

1 

?/p>

 B

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3 

?/p>

 C

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2 

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 D

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4 

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11

、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》单笔或者当日累计人?/p>

币交?/p>

 20 

万元以上或者外币交易等?/p>

 1 

万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票?/p>

解付及其他行为的现金支取。此行为属于?/p>

 D 

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A

、可疑交?/p>

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高风险交?/p>

 

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12

、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的?/p>

金收付,明显逃避大额现金交易预测。此行为属于?/p>

 A 

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A

、可疑交?/p>

 B

?/p>

 

高风险交?/p>

 C

、频繁交?/p>

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?/p>

13

、下列行为不属于可疑交易的有?/p>

 

A 

?/p>

A

、法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币

 200 

万元以上或者外币等?/p>

 20 

万美元以上的款项划转?/p>

B

、客户频繁地以同一种期货合约为标地,在以一价位开

仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支?/p>

资金?/p>

C

、客户信息资料有虚假内容?/p>

D

、客户要求变更其信息资料但提供的相关

文件资料有伪造、变造嫌疑?/p>

 

?/p>

14

、客户身份资料和交易记录保存的原则:

 

A 

?/p>

A

、安全、准确、完整、保密的原则

B

、公开、公平、公正的原则

C

、安全?/p>

准确、保密的原则

D

、公开、准确、完整的原则

15

、公司建立反洗钱领导小组的职

责:

 A 

A

、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作,制定反洗钱工作制度,负责对反?/p>

钱工作的有效实施负责?/p>

B

、负责反洗钱工作的具体实施,履行反洗钱义务,配合



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