反洗钱培训测试题姓名?/p>
分数:一?/p>
单项选择题(每题
2
分,?/p>
40
分)
1
、按洗钱罪论处,最高判有期徒刑?/p>
B
)年?/p>
A
?/p>
5
?/p>
B
?/p>
10
?/p>
C
?/p>
15
?/p>
D
?/p>
20
?/p>
2
、按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保
存(
B
)年?/p>
A
?/p>
3
?/p>
B
?/p>
5
?/p>
C
?/p>
10
?/p>
D
?/p>
15
?/p>
3
、金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由金融机构总部?/p>
者由总部指定的一个机构,在相关情况发生后的(
B
)个工作日内以电子方式报
送中国反洗钱监测分析中心?/p>
A
?/p>
5 B
?/p>
10 C
?/p>
15 D
?/p>
20
?/p>
4
?/p>
D
)是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理?/p>
A
、中国证券监督管理委员会
B
、中国银行业监督管理委员?/p>
C
、中国保险监督管理委员会
D
、中国人民银?/p>
5
、定期审核所保存的客户信息,对风险等级最高的客户?/p>
?/p>
至少
A
)进行一次审核?/p>
A
、每半年
B
、每季度
C
、每?/p>
D
、每?/p>
6
、客户身份资料及期货经纪合同应当自期货经纪合同终止之日起至少?/p>
存(
)年,除期货经纪合同之外的其他客户交易记录应当自交易发生之日起至?/p>
保存?/p>
D
)年?/p>
A
?/p>
5
?/p>
10 B
?/p>
10
?/p>
10 C
?/p>
5
?/p>
20
D
?/p>
20
?/p>
207
、可疑交易记录及相关的支持材料应当单独保存,保存时间不少于(
C
)年?/p>
A
?/p>
5
?/p>
B
?/p>
10
?/p>
C
?/p>
20
?/p>
D
?/p>
15
?/p>
?/p>
8
?/p>
1201
金仕达反洗钱系统代码代表的含义:
B
?/p>
A
、当日累计交?/p>
20
万以上的资金划转
B
、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标?/p>
的现金收?/p>
C
、开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销?/p>
D
、长期闲置的账户?/p>
因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易
9
、人行下设(
A
),职责:接
收、分析、保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;建立国家反洗钱数
据库等?/p>
A
、中国反洗钱监测分析中心
B
、中国反洗钱监察中心
C
、中国反洗钱监控中心
D
、中国反洗钱监测中心
10
、反洗钱培训,每年至少要开展(
C
)?/p>
A
?/p>
1
?/p>
B
?/p>
3
?/p>
C
?/p>
2
?/p>
D
?/p>
4
?/p>
11
、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》单笔或者当日累计人?/p>
币交?/p>
20
万元以上或者外币交易等?/p>
1
万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票?/p>
解付及其他行为的现金支取。此行为属于?/p>
D
?/p>
A
、可疑交?/p>
B
?/p>
高风险交?/p>
C
、频繁交?/p>
D
、大额交?/p>
12
、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的?/p>
金收付,明显逃避大额现金交易预测。此行为属于?/p>
A
?/p>
A
、可疑交?/p>
B
?/p>
高风险交?/p>
C
、频繁交?/p>
D
、大额交?/p>
?/p>
13
、下列行为不属于可疑交易的有?/p>
A
?/p>
A
、法人、其他组织和个体工商户银行帐户之间单笔或者当日累计人民币
200
万元以上或者外币等?/p>
20
万美元以上的款项划转?/p>
B
、客户频繁地以同一种期货合约为标地,在以一价位开
仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支?/p>
资金?/p>
C
、客户信息资料有虚假内容?/p>
D
、客户要求变更其信息资料但提供的相关
文件资料有伪造、变造嫌疑?/p>
?/p>
14
、客户身份资料和交易记录保存的原则:
A
?/p>
A
、安全、准确、完整、保密的原则
B
、公开、公平、公正的原则
C
、安全?/p>
准确、保密的原则
D
、公开、准确、完整的原则
15
、公司建立反洗钱领导小组的职
责:
A
A
、负责反洗钱工作全面部署和监督管理工作,制定反洗钱工作制度,负责对反?/p>
钱工作的有效实施负责?/p>
B
、负责反洗钱工作的具体实施,履行反洗钱义务,配合