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证券投资顾问考点汇?/p>

 

1

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2011

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1

月,证券分析师与投资顾问正式分为两类?/p>

 

 

2

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中国证券业协会对证券公司?/p>

投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理?/p>

并制定职业规范和行为准则

 

 

 

3

、客户回访留痕不少于

3

年,

1

个月内回访,客户数的

10%

,专门人员独立实?/p>

 

 

4

、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于

5

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5

、投资咨询行业职业道德的十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公

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6

、证券投资顾问不得同时注册为注册分析?/p>

 

 

 

7

?/p>

证券投资顾问应当了解客户情况?/p>

在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,

向客户提供适当的投资建议服?/p>

 

 

 

8

、按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取服务费用,可以差别

佣金

 

 

9

、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应?/p>

说明其方法和局?/p>

 

 

 

10

、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服?/p>

提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,书面或电子文件留痕

 

 

11

、马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理?/p>

 

 

12

、维持期阶段:寻求多元投资组?/p>

 

 

13

、理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期,投资工具是自用房产?/p>

资、股票、基?/p>

 

 

 

14

、维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金;稳定期的,偿还房贷,筹?

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并制定职业规范和行为准则

 

 

 

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个月内回访,客户数的

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、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于

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、证券投资顾问不得同时注册为注册分析?/p>

 

 

 

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证券投资顾问应当了解客户情况?/p>

在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,

向客户提供适当的投资建议服?/p>

 

 

 

8

、按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取服务费用,可以差别

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说明其方法和局?/p>

 

 

 

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、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服?/p>

提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,书面或电子文件留痕

 

 

11

、马科维茨投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价理?/p>

 

 

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、理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育基金的是稳定期,投资工具是自用房产?/p>

资、股票、基?/p>

 

 

 

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向客户提供适当的投资建议服?/p>

 

 

 

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说明其方法和局?/p>

 

 

 

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、维持期最重要的理财活动是收入增加、筹退休金;稳定期的,偿还房贷,筹?

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2017证券投资顾问考点汇总要?- 百度文库
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证券投资顾问应当了解客户情况?/p>

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12

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13

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