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全国中小企业股份转让系统

 

投资者适当性管理办?/p>

 

 

第一?/p>

 

为了保障全国中小企业股份转让系统

(以下简?/p>

全国股转系统)平稳有序发展,有效控制市场风险,保护投

资者合法权益,

根据

《证券法?/p>

《证券公司监督管理条例?/p>

《证

券期货投资者适当性管理办法》等法律法规,制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

全国股转系统股票发行与交易实行投资者适当

性管理制度?/p>

 

主办券商应当按照本办法的规定,对委托其参与全国股

转系统股票发行和交易的投资者进行适当性管理?/p>

 

法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则对产品或

服务的投资者准入要求另有规定的,从其规定?/p>

 

第三?/p>

 

投资者参与挂牌公司股票交易等相关业务?/p>

应当

熟悉全国股转系统相关规定,了解挂牌公司股票风险特征,

结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生

理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是?/p>

参与挂牌公司股票交易等业务?/p>

 

第四?/p>

 

投资者申请参与精选层股票发行和交易应当符

合下列条件:

 

 

(一)实收资本或实收股本总额

100

万元人民币以上的

法人机构?/p>

 

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全国中小企业股份转让系统

 

投资者适当性管理办?/p>

 

 

第一?/p>

 

为了保障全国中小企业股份转让系统

(以下简?/p>

全国股转系统)平稳有序发展,有效控制市场风险,保护投

资者合法权益,

根据

《证券法?/p>

《证券公司监督管理条例?/p>

《证

券期货投资者适当性管理办法》等法律法规,制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

全国股转系统股票发行与交易实行投资者适当

性管理制度?/p>

 

主办券商应当按照本办法的规定,对委托其参与全国股

转系统股票发行和交易的投资者进行适当性管理?/p>

 

法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则对产品或

服务的投资者准入要求另有规定的,从其规定?/p>

 

第三?/p>

 

投资者参与挂牌公司股票交易等相关业务?/p>

应当

熟悉全国股转系统相关规定,了解挂牌公司股票风险特征,

结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生

理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是?/p>

参与挂牌公司股票交易等业务?/p>

 

第四?/p>

 

投资者申请参与精选层股票发行和交易应当符

合下列条件:

 

 

(一)实收资本或实收股本总额

100

万元人民币以上的

法人机构?/p>

 

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全国中小企业股份转让系统

 

投资者适当性管理办?/p>

 

 

第一?/p>

 

为了保障全国中小企业股份转让系统

(以下简?/p>

全国股转系统)平稳有序发展,有效控制市场风险,保护投

资者合法权益,

根据

《证券法?/p>

《证券公司监督管理条例?/p>

《证

券期货投资者适当性管理办法》等法律法规,制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

全国股转系统股票发行与交易实行投资者适当

性管理制度?/p>

 

主办券商应当按照本办法的规定,对委托其参与全国股

转系统股票发行和交易的投资者进行适当性管理?/p>

 

法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则对产品或

服务的投资者准入要求另有规定的,从其规定?/p>

 

第三?/p>

 

投资者参与挂牌公司股票交易等相关业务?/p>

应当

熟悉全国股转系统相关规定,了解挂牌公司股票风险特征,

结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生

理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是?/p>

参与挂牌公司股票交易等业务?/p>

 

第四?/p>

 

投资者申请参与精选层股票发行和交易应当符

合下列条件:

 

 

(一)实收资本或实收股本总额

100

万元人民币以上的

法人机构?/p>

 

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全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办?- 百度文库
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全国中小企业股份转让系统

 

投资者适当性管理办?/p>

 

 

第一?/p>

 

为了保障全国中小企业股份转让系统

(以下简?/p>

全国股转系统)平稳有序发展,有效控制市场风险,保护投

资者合法权益,

根据

《证券法?/p>

《证券公司监督管理条例?/p>

《证

券期货投资者适当性管理办法》等法律法规,制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

全国股转系统股票发行与交易实行投资者适当

性管理制度?/p>

 

主办券商应当按照本办法的规定,对委托其参与全国股

转系统股票发行和交易的投资者进行适当性管理?/p>

 

法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则对产品或

服务的投资者准入要求另有规定的,从其规定?/p>

 

第三?/p>

 

投资者参与挂牌公司股票交易等相关业务?/p>

应当

熟悉全国股转系统相关规定,了解挂牌公司股票风险特征,

结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生

理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是?/p>

参与挂牌公司股票交易等业务?/p>

 

第四?/p>

 

投资者申请参与精选层股票发行和交易应当符

合下列条件:

 

 

(一)实收资本或实收股本总额

100

万元人民币以上的

法人机构?/p>

 



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