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河北?/p>

2017

年上半年基金从业资格:开放式基金的注册登

记业务模拟试?/p>

 

 

一、单项选择题(?/p>

 

25

题,每题

2

分,每题的备选项中,只有

1

个事最符合?/p>

意)

 

 

1

、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有

__

?/p>

 

A

.变更股东、注册资本或者股东出资比?/p>

 

B

.变更名称、住所

 

C

.修改章?/p>

 

D

.变更基金经?/p>

 

 

2

、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有

__

?/p>

 

A

.基金一般都有最低投资限额要?/p>

 

B

.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

 

C

.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

 

D

.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特?/p>

 

3

、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请

材料?/p>

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的?/p>

申请人应当自变化发生?/p>

日起

__

个工作日内向中国证监会提交更新材料?/p>

 

A

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2 

B

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3 

C

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5 

D

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10 

 

4

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____

是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基?/p>

财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权

利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益?/p>

 

A

:招募说明书

 

B

:基金合?/p>

 

C

:托管协?/p>

 

D

:基金份额发售公?/p>

 

5

、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司?/p>

督察长由

__

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A

.中国证监会委派

 

B

.总经理任?/p>

 

C

.董事会聘任

 

D

.股东大会选举

 

 

6

、基金合同的主要披露事项不包?/p>

____ 

A

:基金运作方?/p>

 

B

:基金收益分配原?/p>

 

C

:基金资产净值的计算方法和公告方?/p>

 

D

:风险警示内?/p>

 

 

7

、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括

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1

、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有

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A

.变更股东、注册资本或者股东出资比?/p>

 

B

.变更名称、住所

 

C

.修改章?/p>

 

D

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2

、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有

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A

.基金一般都有最低投资限额要?/p>

 

B

.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

 

C

.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作

 

D

.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特?/p>

 

3

、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请

材料?/p>

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的?/p>

申请人应当自变化发生?/p>

日起

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个工作日内向中国证监会提交更新材料?/p>

 

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是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基?/p>

财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权

利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益?/p>

 

A

:招募说明书

 

B

:基金合?/p>

 

C

:托管协?/p>

 

D

:基金份额发售公?/p>

 

5

、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司?/p>

督察长由

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A

.中国证监会委派

 

B

.总经理任?/p>

 

C

.董事会聘任

 

D

.股东大会选举

 

 

6

、基金合同的主要披露事项不包?/p>

____ 

A

:基金运作方?/p>

 

B

:基金收益分配原?/p>

 

C

:基金资产净值的计算方法和公告方?/p>

 

D

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7

、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括

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A

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、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司?/p>

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A

.中国证监会委派

 

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河北?017年上半年基金从业资格:开放式基金的注册登记业务模拟试?- 百度文库
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