河北?/p>
2017
年上半年基金从业资格:开放式基金的注册登
记业务模拟试?/p>
一、单项选择题(?/p>
25
题,每题
2
分,每题的备选项中,只有
1
个事最符合?/p>
意)
1
、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有
__
?/p>
A
.变更股东、注册资本或者股东出资比?/p>
B
.变更名称、住所
C
.修改章?/p>
D
.变更基金经?/p>
2
、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有
__
?/p>
A
.基金一般都有最低投资限额要?/p>
B
.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C
.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D
.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特?/p>
3
、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请
材料?/p>
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的?/p>
申请人应当自变化发生?/p>
日起
__
个工作日内向中国证监会提交更新材料?/p>
A
?/p>
2
B
?/p>
3
C
?/p>
5
D
?/p>
10
4
?/p>
____
是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基?/p>
财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权
利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益?/p>
A
:招募说明书
B
:基金合?/p>
C
:托管协?/p>
D
:基金份额发售公?/p>
5
、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司?/p>
督察长由
__
?/p>
A
.中国证监会委派
B
.总经理任?/p>
C
.董事会聘任
D
.股东大会选举
6
、基金合同的主要披露事项不包?/p>
____
A
:基金运作方?/p>
B
:基金收益分配原?/p>
C
:基金资产净值的计算方法和公告方?/p>
D
:风险警示内?/p>
7
、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括
__
?/p>