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2009

年证券考试证券基础知识考前练习?/p>

1 

 

 

 

 

 

 

 

一、判断题

 

 

 

1.

目前,沪、深证券交易所只有国债回购标准券库,企业债券回购尚未?/p>

置单独的标准券库。(?/p>

 

 

 

2.

证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损?/p>

或取得最低收益的承诺。(?/p>

 

 

 

3.

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,?/p>

并不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。(?/p>

 

 

 

4.

对存管后的证券实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转

移,不签发实物证券,而是通过账面予以划转。(?/p>

 

 

 

5.

融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出?/p>

证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。(?/p>

 

 

 

6.

一般来说,投资基金的风险高于债券,但是低于股票。(?/p>

 

 

 

7.

债券是体现债权债务关系的法律凭证。(?/p>

 

 

 

8.

新《公司法》规定投资公司可以在

4

年内缴足注册资本。(?/p>

 

 

 

9.

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是

证券发行的主要场所。(?/p>

 

 

 

10.

在我国,严禁将社会保障基金投入证券市场。(?/p>

 

 

 

11.

证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系?/p>

()

 

 

 

12.

欧洲债券是外国债券中的一个品种。(?/p>

 

 

 

13.

尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自?/p>

股票,但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披

露或者要约收购义务。(?/p>

 

 

 

14.

在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场?/p>

格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。(?/p>

 

 

 

15.

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币?/p>

金寻找生息获利的投资机会。(?/p>

 

 

 

16.

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础

变量紧密联系、规则变动。(?/p>

 

 

 

17.

如证券经纪商无故违反委托人的指示,在处理委托事务中使委托人遭?/p>

损失,证券经纪商应承担赔偿责任。(?/p>

 

 

 

18.

基金的托管费用通常逐年计算并累计。(?/p>

 

 

 

19.

有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。(?/p>

 

 

 

二、单项选择?/p>

 

 

 

1.

投资者委托买卖股票时要支付()?/p>

 

 

 

A.

开户费

 

 

 

B.

印花?/p>

 

 

 

C.

咨询?/p>

 

 

 

D.

佣金

 

 

 

2.

开展证券回购业务的条件有()?/p>

 

 

 

A.

用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融?

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年证券考试证券基础知识考前练习?/p>

1 

 

 

 

 

 

 

 

一、判断题

 

 

 

1.

目前,沪、深证券交易所只有国债回购标准券库,企业债券回购尚未?/p>

置单独的标准券库。(?/p>

 

 

 

2.

证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损?/p>

或取得最低收益的承诺。(?/p>

 

 

 

3.

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,?/p>

并不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。(?/p>

 

 

 

4.

对存管后的证券实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转

移,不签发实物证券,而是通过账面予以划转。(?/p>

 

 

 

5.

融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出?/p>

证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。(?/p>

 

 

 

6.

一般来说,投资基金的风险高于债券,但是低于股票。(?/p>

 

 

 

7.

债券是体现债权债务关系的法律凭证。(?/p>

 

 

 

8.

新《公司法》规定投资公司可以在

4

年内缴足注册资本。(?/p>

 

 

 

9.

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是

证券发行的主要场所。(?/p>

 

 

 

10.

在我国,严禁将社会保障基金投入证券市场。(?/p>

 

 

 

11.

证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系?/p>

()

 

 

 

12.

欧洲债券是外国债券中的一个品种。(?/p>

 

 

 

13.

尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自?/p>

股票,但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披

露或者要约收购义务。(?/p>

 

 

 

14.

在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场?/p>

格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。(?/p>

 

 

 

15.

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币?/p>

金寻找生息获利的投资机会。(?/p>

 

 

 

16.

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础

变量紧密联系、规则变动。(?/p>

 

 

 

17.

如证券经纪商无故违反委托人的指示,在处理委托事务中使委托人遭?/p>

损失,证券经纪商应承担赔偿责任。(?/p>

 

 

 

18.

基金的托管费用通常逐年计算并累计。(?/p>

 

 

 

19.

有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。(?/p>

 

 

 

二、单项选择?/p>

 

 

 

1.

投资者委托买卖股票时要支付()?/p>

 

 

 

A.

开户费

 

 

 

B.

印花?/p>

 

 

 

C.

咨询?/p>

 

 

 

D.

佣金

 

 

 

2.

开展证券回购业务的条件有()?/p>

 

 

 

A.

用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融?

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年证券考试证券基础知识考前练习?/p>

1 

 

 

 

 

 

 

 

一、判断题

 

 

 

1.

目前,沪、深证券交易所只有国债回购标准券库,企业债券回购尚未?/p>

置单独的标准券库。(?/p>

 

 

 

2.

证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损?/p>

或取得最低收益的承诺。(?/p>

 

 

 

3.

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,?/p>

并不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。(?/p>

 

 

 

4.

对存管后的证券实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转

移,不签发实物证券,而是通过账面予以划转。(?/p>

 

 

 

5.

融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出?/p>

证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。(?/p>

 

 

 

6.

一般来说,投资基金的风险高于债券,但是低于股票。(?/p>

 

 

 

7.

债券是体现债权债务关系的法律凭证。(?/p>

 

 

 

8.

新《公司法》规定投资公司可以在

4

年内缴足注册资本。(?/p>

 

 

 

9.

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是

证券发行的主要场所。(?/p>

 

 

 

10.

在我国,严禁将社会保障基金投入证券市场。(?/p>

 

 

 

11.

证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系?/p>

()

 

 

 

12.

欧洲债券是外国债券中的一个品种。(?/p>

 

 

 

13.

尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自?/p>

股票,但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披

露或者要约收购义务。(?/p>

 

 

 

14.

在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场?/p>

格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。(?/p>

 

 

 

15.

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币?/p>

金寻找生息获利的投资机会。(?/p>

 

 

 

16.

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础

变量紧密联系、规则变动。(?/p>

 

 

 

17.

如证券经纪商无故违反委托人的指示,在处理委托事务中使委托人遭?/p>

损失,证券经纪商应承担赔偿责任。(?/p>

 

 

 

18.

基金的托管费用通常逐年计算并累计。(?/p>

 

 

 

19.

有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。(?/p>

 

 

 

二、单项选择?/p>

 

 

 

1.

投资者委托买卖股票时要支付()?/p>

 

 

 

A.

开户费

 

 

 

B.

印花?/p>

 

 

 

C.

咨询?/p>

 

 

 

D.

佣金

 

 

 

2.

开展证券回购业务的条件有()?/p>

 

 

 

A.

用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融?

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2009年证券考试证券基础知识考前练习? - 百度文库
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1 

 

 

 

 

 

 

 

一、判断题

 

 

 

1.

目前,沪、深证券交易所只有国债回购标准券库,企业债券回购尚未?/p>

置单独的标准券库。(?/p>

 

 

 

2.

证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损?/p>

或取得最低收益的承诺。(?/p>

 

 

 

3.

管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,?/p>

并不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益。(?/p>

 

 

 

4.

对存管后的证券实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转

移,不签发实物证券,而是通过账面予以划转。(?/p>

 

 

 

5.

融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出?/p>

证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。(?/p>

 

 

 

6.

一般来说,投资基金的风险高于债券,但是低于股票。(?/p>

 

 

 

7.

债券是体现债权债务关系的法律凭证。(?/p>

 

 

 

8.

新《公司法》规定投资公司可以在

4

年内缴足注册资本。(?/p>

 

 

 

9.

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场,而场外交易市场是

证券发行的主要场所。(?/p>

 

 

 

10.

在我国,严禁将社会保障基金投入证券市场。(?/p>

 

 

 

11.

证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系?/p>

()

 

 

 

12.

欧洲债券是外国债券中的一个品种。(?/p>

 

 

 

13.

尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自?/p>

股票,但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披

露或者要约收购义务。(?/p>

 

 

 

14.

在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场?/p>

格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。(?/p>

 

 

 

15.

期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币?/p>

金寻找生息获利的投资机会。(?/p>

 

 

 

16.

金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础

变量紧密联系、规则变动。(?/p>

 

 

 

17.

如证券经纪商无故违反委托人的指示,在处理委托事务中使委托人遭?/p>

损失,证券经纪商应承担赔偿责任。(?/p>

 

 

 

18.

基金的托管费用通常逐年计算并累计。(?/p>

 

 

 

19.

有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。(?/p>

 

 

 

二、单项选择?/p>

 

 

 

1.

投资者委托买卖股票时要支付()?/p>

 

 

 

A.

开户费

 

 

 

B.

印花?/p>

 

 

 

C.

咨询?/p>

 

 

 

D.

佣金

 

 

 

2.

开展证券回购业务的条件有()?/p>

 

 

 

A.

用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融?



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