证券从业《证券交易》三色笔记(完整版)
使用方法介绍?/p>
1
?/p>
三色勾画法?/p>
红色表示是重点记忆内容,
蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容?/p>
褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容?/p>
现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容,考前快速浏览红?/p>
和蓝色内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉?/p>
2
、知识点把握。日常复习注意明确知识点,特别注意多选题知识点的提示?/p>
“□”代表一个明显的知识点?/p>
3
、复习流程。第一阶段,①自主快速浏览全书一遍;②在培训师指导下划三色重点,讲解和记忆重要知识点;③记忆三色重点一遍;
④模拟测试一,确定成绩:参考分?/p>
55
分以上。培训师督促
50
分以下者加大复习力度。第二阶段,①培训师讲解模拟试卷一,学?/p>
在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试二?/p>
确定成绩:参考分?/p>
60
分以上。培训师督促
55
分以下者加大复习力度?/p>
70
分以上者可结束该们课程复习,考前三天突击温习即可?/p>
第三阶段,①培训师讲解模拟试卷二,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾
画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试三,确定成绩:参考分?/p>
66
分以上。培训师督促
60
分以下者加大复习力度。将确定已掌握的
铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习,考前
1-2
小时快速浏览红色和蓝色勾画内容?/p>
4
、模拟测试中各项目单独列分。①填空?/p>
60
题,
30
分,参考分?/p>
21
分,低于
21
分者,加强概念及分类的理解。②判断?/p>
60
题,
30
分,参考分?/p>
24
分,低于
24
分者,加强单句的记忆。③
0.5
分多选题
40
题,
20
分,参考分?/p>
12
分,低于
12
分者,加强重点?/p>
落的理解和记忆。④
1
分多选题
20
题,
20
分,参考分?/p>
10
分,
,于
10
分者,加强难点段落的记忆?/p>
5
?/p>
1
?/p>
2
?/p>
3
?/p>
4
章是一个知识体系:证券经纪业务?/p>
5
?/p>
6
?/p>
7
?/p>
8
章是另一个知识体系:其他业务?/p>
9
章是独立的一个难点。请分别?/p>
续复习?/p>
6
、从业基础的复习以理解为主,交易的复习以记忆为主。在时间分配上:基础的复习时间占
4
成,交易?/p>
6
成。个人注意复习时间的
安排?/p>
7
?/p>
09
版交易内容删减和调整内容很多,请务必使用
09
版交易进行复习?/p>
第一?/p>
证券交易概述
知识?/p>
101
?/p>
P1-3
?/p>
:证券交易的概念及原则?/p>
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动?/p>
(□
证券发行与交易的相互关系
在基础复习中已有)
?/p>
?/p>
证券交易的三特征:证券的流动性、收益性和风险?/p>
?/p>
?/p>
不包括期限?/p>
?/p>
?/p>
证券之所以能够流动,是因为它可能带来一定得收益
?/p>
新中国证券交易市场的建立始于
1986
年?/p>
1988
年我国开放了国库券转让市场?/p>
1990
?/p>
12
?/p>
19
日和
1991
?/p>
7
?/p>
3
日,
上交所和深?/p>
所先后正式开业?/p>
1992
?/p>
B
股在上交所上市?/p>
1999
?/p>
7
?/p>
1
日,
《证券法》开始实施?/p>
2005
?/p>
4
月启动股权分置试点改革?/p>
2006
?/p>
1
?/p>
1
日,新修订《证券法》开始实施?/p>
?/p>
证券交易遵循三公原则?/p>
1
?/p>
公开原则
?/p>
信息公开,其核心要求是实现市场信息的公开?/p>
?/p>
1934
年美国《证券交易法》确?/p>
?/p>
2
?/p>
公平原则?/p>
□(公平与公正的区别?/p>
指参与交易的各方获得平等的机?/p>
?/p>
交易主体的资金数量、交易能力可能不同,但不能因此?/p>
给予不公平的待遇或歧?/p>
?/p>
3
?/p>
公正原则?/p>
指公正地对待交易的参与各方?/p>
(注意同公平原则的区别,公正原则一般会后公正两字,公平原则一般有公平或平等的
字眼?/p>
知识?/p>
102
?/p>
P3-6
?/p>
:证券交易的种类及方式?/p>
□按?/p>
证券交易对象的品种划?/p>
,证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)
?/p>
1
?/p>
股票交易
?/p>
在证券交易所进行,称为上市交?/p>
?/p>
在场外交易市场进行,
常见形式是柜台交?/p>
?/p>
2
?/p>
债券交易?/p>
3
?/p>
基金交易
?/p>
4
、金融衍生工具交?/p>
?/p>
包括:权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易?/p>
?/p>
?/p>
根据交易合约的签订与实际交割之间的关?/p>
?/p>
证券交易方式?/p>
现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易?/p>
1
、现货交?/p>
。现款买现货?/p>
2
、远期交易和期货交易
?/p>
3
?/p>
回购交易
?/p>
具有短期融资的属?/p>
?/p>
4
?/p>
信用交易
?/p>
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易
?/p>
主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪?/p>
借入?/p>
?/p>
我国过去禁止信用交易,但现在可以合法开展融资融券业务?/p>
知识?/p>
103
?/p>
P7-12
?/p>
:证券交易参与人?/p>
1
、证券投资者?/p>
分为个人投资者和机构投资?/p>
。□
买卖证券的基本途径:一是直接自行买?/p>
?/p>
如柜台市场。二是经纪商代理
。□
(可