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第一?/p>

  

证券交易概述

 

知识?/p>

101

?/p>

P1-3

?/p>

:证?/p>

交易的概念及原则

?/p>

                                                                  

证券交易

是指

已发行的证券

?/p>

证券市场上买?/p>

的活动?/p>

(□

证券发行与交易的相互关系

在基础复习中已有)

?/p>

 

?/p>

证券交易?/p>

三特?/p>

:证券的

流动性、收益?/p>

?/p>

风险?/p>

?/p>

特征互相联系

?/p>

不包?/p>

期限?/p>

?/p>

?/p>

证券

之所以能够流动,

是因为它可能带来一定得收益

?/p>

 

新中国证券交易市场的

建立始于

1986

?/p>

?/p>

1988

?/p>

我国开放了国库券转让市场?/p>

1990

?/p>

12

?/p>

19

?/p>

?/p>

1991

?/p>

7

?/p>

3

?/p>

,上交所和深交所先后正式开业?/p>

1992

?/p>

B

?/p>

在上交所上市?/p>

1999

?/p>

7

?/p>

1

?/p>

?/p>

《证券法》开始实施?/p>

2005

?/p>

4

?/p>

启动股权分置试点改革?/p>

2006

?/p>

1

?/p>

1

?/p>

,新修订《证券法》开始实施?/p>

 

?/p>

证券交易遵循三公原则?/p>

 

1

?/p>

公开原则

?/p>

信息公开,其核心要求是实现市场信息的公开?/p>

?/p>

1934

?/p>

美国《证券交易法》确?/p>

?/p>

 

2

?/p>

公平原则

?/p>

□(公平与公正的区别?/p>

?/p>

参与交易的各方获得平等的机会

?/p>

交易主体?/p>

资金数量、交易能力可?/p>

不同

?/p>

?/p>

不能因此而给予不公平的待遇或歧视

?/p>

 

3

?/p>

公正原则

?/p>

?/p>

公正地对待交易的参与各方

?/p>

(注意同公平原则的区别,

公正原则

一般会?/p>

公正

两字?/p>

公平原则一

般有公平

?/p>

平等的字?/p>

?/p>

 

知识?/p>

102

?/p>

P3-6

?/p>

:证?/p>

交易的种类及方式

?/p>

 

□按?/p>

证券

交易对象的品种划?/p>

,证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)

?/p>

 

1

?/p>

股票交易

?/p>

 

?/p>

证券交易所

进行

,称?/p>

上市交易

?/p>

?/p>

场外交易市场

进行?/p>

常见形式?/p>

柜台交易

?/p>

 

2

?/p>

债券交易?/p>

 

3

?/p>

基金交易

?/p>

 

4

?/p>

金融衍生工具交易

?/p>

 

括:

权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易

?/p>

?/p>

 

?/p>

根据

交易合约的签?/p>

?/p>

实际交割之间的关?/p>

?/p>

证券交易方式?/p>

现货交易、远期交?/p>

?/p>

期货交易

。其他有

回购交易

?/p>

信用交易

?/p>

 

1

?/p>

现货交易

。现款买现货?/p>

一手交钱一手交?/p>

 

2

?/p>

远期交易

?/p>

期货交易

?/p>

 

3

?/p>

回购交易

?/p>

具有

短期融资

的属?/p>

?/p>

 

4

?/p>

信用交易

。是

投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易

。主要特征是

投资者买卖证券的资金

?/p>

证券

有一部分是从经纪商借入?/p>

?/p>

我国

过去禁止信用交易

,但现在

可以合法开展融资融券业?/p>

?/p>

 

知识?/p>

103

?/p>

P7-12

?/p>

?/p>

证券交易参与人?/p>

 

自然?/p>

 

法人

 

1

?/p>

证券投资?/p>

?/p>

分为

个人投资?/p>

?/p>

机构投资?/p>

。□

买卖证券?/p>

基本途径

?/p>

一?/p>

直接自行买卖

?/p>

?/p>

柜台市场与对?/p>

直接交易

。二?/p>

经纪商代?/p>

。□

(可出成多选题)我国规定,

证券交易所

?/p>

证券公司

?/p>

证券登记结算机构

?/p>

从业?/p>

?/p>

?/p>

证券监督管理机构

?/p>

工作人员

以及

法律、行政法规禁止参与股票交易的

其他人员,在

任期

?/p>

法定限期?/p>

,不?/p>

直接

或?/p>

以化名、借他人名义持有、买卖股?/p>

,也

不得收受他人赠送的股票

?/p>

 

一般的境外投资者可以投?/p>

B

?/p>

;□

(可出多选题)?/p>

合格境外机构投资者则可以

在批准额度内

交易?/p>

B

?/p>

以外?/p>

其他品种?/p>

 

2

?/p>

证券公司

。□

证券公司

设立条件

?/p>

?/p>

1

?/p>

公司章程

?/p>

?/p>

2

?/p>

主要股东

3

?/p>

无违?/p>

,净资产

不低?/p>

2

亿元

?/p>

?/p>

3

?/p>

高管

任职资格,从业人员从业资格;

4

有完善风险管理与内部控制制度?/p>

5

合格经营场所

 

业务设施?/p>

6

法律法规的规?/p>

 

?/p>

(

必考题

)

证券公司

七大业务

?/p>

 

?/p>

1

?/p>

证券经纪

?/p>

证券投资咨询

?/p>

与证券有关的财务顾问

 

?/p>

2

?/p>

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业?/p>

 

前三项业务注册资?/p>

最低限?/p>

5000

万元?/p>

后四大业务一项的?/p>

1

亿元?/p>

后四大业?/p>

2

项以上的?/p>

5

亿元?/p>

?/p>

实缴

资本?/p>

?/p>

根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整(向上)

?/p>

只多不少

 

3

?/p>

证券交易所

。□

作用

在于?/p>

一?/p>

?/p>

为证券提供交易条?/p>

?/p>

二是?/p>

提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现?/p>

理的交易价格?/p>

三是?/p>

实施公开、公正和及时的信息披?/p>

?/p>

四是

提供安全

 

便利迅捷的交易与服务?/p>

□分

证券交易

所

?/p>

其他交易所

?/p>

 

?/p>

1

?/p>

证券交易所

?/p>

?/p>

又称

“场内交易市场?/p>

?/p>

证券交易所?/p>

为证券集中交易提供场所和设?/p>

?/p>

组织和监督证券交易,

实行自律管理的法人,其设立和解散由国务院决定

?/p>

?/p>

本身不持?/p>

证券,也

不进?/p>

证券?/p>

买卖

?/p>

不能决定证券交易

的价?/p>

?/p>

?/p>

证券交易所?/p>

职能

有:

①提供场所和设施;②制定业务规则;③接受安排证券上市;④组织监督证券交

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第一?/p>

  

证券交易概述

 

知识?/p>

101

?/p>

P1-3

?/p>

:证?/p>

交易的概念及原则

?/p>

                                                                  

证券交易

是指

已发行的证券

?/p>

证券市场上买?/p>

的活动?/p>

(□

证券发行与交易的相互关系

在基础复习中已有)

?/p>

 

?/p>

证券交易?/p>

三特?/p>

:证券的

流动性、收益?/p>

?/p>

风险?/p>

?/p>

特征互相联系

?/p>

不包?/p>

期限?/p>

?/p>

?/p>

证券

之所以能够流动,

是因为它可能带来一定得收益

?/p>

 

新中国证券交易市场的

建立始于

1986

?/p>

?/p>

1988

?/p>

我国开放了国库券转让市场?/p>

1990

?/p>

12

?/p>

19

?/p>

?/p>

1991

?/p>

7

?/p>

3

?/p>

,上交所和深交所先后正式开业?/p>

1992

?/p>

B

?/p>

在上交所上市?/p>

1999

?/p>

7

?/p>

1

?/p>

?/p>

《证券法》开始实施?/p>

2005

?/p>

4

?/p>

启动股权分置试点改革?/p>

2006

?/p>

1

?/p>

1

?/p>

,新修订《证券法》开始实施?/p>

 

?/p>

证券交易遵循三公原则?/p>

 

1

?/p>

公开原则

?/p>

信息公开,其核心要求是实现市场信息的公开?/p>

?/p>

1934

?/p>

美国《证券交易法》确?/p>

?/p>

 

2

?/p>

公平原则

?/p>

□(公平与公正的区别?/p>

?/p>

参与交易的各方获得平等的机会

?/p>

交易主体?/p>

资金数量、交易能力可?/p>

不同

?/p>

?/p>

不能因此而给予不公平的待遇或歧视

?/p>

 

3

?/p>

公正原则

?/p>

?/p>

公正地对待交易的参与各方

?/p>

(注意同公平原则的区别,

公正原则

一般会?/p>

公正

两字?/p>

公平原则一

般有公平

?/p>

平等的字?/p>

?/p>

 

知识?/p>

102

?/p>

P3-6

?/p>

:证?/p>

交易的种类及方式

?/p>

 

□按?/p>

证券

交易对象的品种划?/p>

,证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)

?/p>

 

1

?/p>

股票交易

?/p>

 

?/p>

证券交易所

进行

,称?/p>

上市交易

?/p>

?/p>

场外交易市场

进行?/p>

常见形式?/p>

柜台交易

?/p>

 

2

?/p>

债券交易?/p>

 

3

?/p>

基金交易

?/p>

 

4

?/p>

金融衍生工具交易

?/p>

 

括:

权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易

?/p>

?/p>

 

?/p>

根据

交易合约的签?/p>

?/p>

实际交割之间的关?/p>

?/p>

证券交易方式?/p>

现货交易、远期交?/p>

?/p>

期货交易

。其他有

回购交易

?/p>

信用交易

?/p>

 

1

?/p>

现货交易

。现款买现货?/p>

一手交钱一手交?/p>

 

2

?/p>

远期交易

?/p>

期货交易

?/p>

 

3

?/p>

回购交易

?/p>

具有

短期融资

的属?/p>

?/p>

 

4

?/p>

信用交易

。是

投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易

。主要特征是

投资者买卖证券的资金

?/p>

证券

有一部分是从经纪商借入?/p>

?/p>

我国

过去禁止信用交易

,但现在

可以合法开展融资融券业?/p>

?/p>

 

知识?/p>

103

?/p>

P7-12

?/p>

?/p>

证券交易参与人?/p>

 

自然?/p>

 

法人

 

1

?/p>

证券投资?/p>

?/p>

分为

个人投资?/p>

?/p>

机构投资?/p>

。□

买卖证券?/p>

基本途径

?/p>

一?/p>

直接自行买卖

?/p>

?/p>

柜台市场与对?/p>

直接交易

。二?/p>

经纪商代?/p>

。□

(可出成多选题)我国规定,

证券交易所

?/p>

证券公司

?/p>

证券登记结算机构

?/p>

从业?/p>

?/p>

?/p>

证券监督管理机构

?/p>

工作人员

以及

法律、行政法规禁止参与股票交易的

其他人员,在

任期

?/p>

法定限期?/p>

,不?/p>

直接

或?/p>

以化名、借他人名义持有、买卖股?/p>

,也

不得收受他人赠送的股票

?/p>

 

一般的境外投资者可以投?/p>

B

?/p>

;□

(可出多选题)?/p>

合格境外机构投资者则可以

在批准额度内

交易?/p>

B

?/p>

以外?/p>

其他品种?/p>

 

2

?/p>

证券公司

。□

证券公司

设立条件

?/p>

?/p>

1

?/p>

公司章程

?/p>

?/p>

2

?/p>

主要股东

3

?/p>

无违?/p>

,净资产

不低?/p>

2

亿元

?/p>

?/p>

3

?/p>

高管

任职资格,从业人员从业资格;

4

有完善风险管理与内部控制制度?/p>

5

合格经营场所

 

业务设施?/p>

6

法律法规的规?/p>

 

?/p>

(

必考题

)

证券公司

七大业务

?/p>

 

?/p>

1

?/p>

证券经纪

?/p>

证券投资咨询

?/p>

与证券有关的财务顾问

 

?/p>

2

?/p>

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业?/p>

 

前三项业务注册资?/p>

最低限?/p>

5000

万元?/p>

后四大业务一项的?/p>

1

亿元?/p>

后四大业?/p>

2

项以上的?/p>

5

亿元?/p>

?/p>

实缴

资本?/p>

?/p>

根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整(向上)

?/p>

只多不少

 

3

?/p>

证券交易所

。□

作用

在于?/p>

一?/p>

?/p>

为证券提供交易条?/p>

?/p>

二是?/p>

提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现?/p>

理的交易价格?/p>

三是?/p>

实施公开、公正和及时的信息披?/p>

?/p>

四是

提供安全

 

便利迅捷的交易与服务?/p>

□分

证券交易

所

?/p>

其他交易所

?/p>

 

?/p>

1

?/p>

证券交易所

?/p>

?/p>

又称

“场内交易市场?/p>

?/p>

证券交易所?/p>

为证券集中交易提供场所和设?/p>

?/p>

组织和监督证券交易,

实行自律管理的法人,其设立和解散由国务院决定

?/p>

?/p>

本身不持?/p>

证券,也

不进?/p>

证券?/p>

买卖

?/p>

不能决定证券交易

的价?/p>

?/p>

?/p>

证券交易所?/p>

职能

有:

①提供场所和设施;②制定业务规则;③接受安排证券上市;④组织监督证券交

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第一?/p>

  

证券交易概述

 

知识?/p>

101

?/p>

P1-3

?/p>

:证?/p>

交易的概念及原则

?/p>

                                                                  

证券交易

是指

已发行的证券

?/p>

证券市场上买?/p>

的活动?/p>

(□

证券发行与交易的相互关系

在基础复习中已有)

?/p>

 

?/p>

证券交易?/p>

三特?/p>

:证券的

流动性、收益?/p>

?/p>

风险?/p>

?/p>

特征互相联系

?/p>

不包?/p>

期限?/p>

?/p>

?/p>

证券

之所以能够流动,

是因为它可能带来一定得收益

?/p>

 

新中国证券交易市场的

建立始于

1986

?/p>

?/p>

1988

?/p>

我国开放了国库券转让市场?/p>

1990

?/p>

12

?/p>

19

?/p>

?/p>

1991

?/p>

7

?/p>

3

?/p>

,上交所和深交所先后正式开业?/p>

1992

?/p>

B

?/p>

在上交所上市?/p>

1999

?/p>

7

?/p>

1

?/p>

?/p>

《证券法》开始实施?/p>

2005

?/p>

4

?/p>

启动股权分置试点改革?/p>

2006

?/p>

1

?/p>

1

?/p>

,新修订《证券法》开始实施?/p>

 

?/p>

证券交易遵循三公原则?/p>

 

1

?/p>

公开原则

?/p>

信息公开,其核心要求是实现市场信息的公开?/p>

?/p>

1934

?/p>

美国《证券交易法》确?/p>

?/p>

 

2

?/p>

公平原则

?/p>

□(公平与公正的区别?/p>

?/p>

参与交易的各方获得平等的机会

?/p>

交易主体?/p>

资金数量、交易能力可?/p>

不同

?/p>

?/p>

不能因此而给予不公平的待遇或歧视

?/p>

 

3

?/p>

公正原则

?/p>

?/p>

公正地对待交易的参与各方

?/p>

(注意同公平原则的区别,

公正原则

一般会?/p>

公正

两字?/p>

公平原则一

般有公平

?/p>

平等的字?/p>

?/p>

 

知识?/p>

102

?/p>

P3-6

?/p>

:证?/p>

交易的种类及方式

?/p>

 

□按?/p>

证券

交易对象的品种划?/p>

,证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)

?/p>

 

1

?/p>

股票交易

?/p>

 

?/p>

证券交易所

进行

,称?/p>

上市交易

?/p>

?/p>

场外交易市场

进行?/p>

常见形式?/p>

柜台交易

?/p>

 

2

?/p>

债券交易?/p>

 

3

?/p>

基金交易

?/p>

 

4

?/p>

金融衍生工具交易

?/p>

 

括:

权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易

?/p>

?/p>

 

?/p>

根据

交易合约的签?/p>

?/p>

实际交割之间的关?/p>

?/p>

证券交易方式?/p>

现货交易、远期交?/p>

?/p>

期货交易

。其他有

回购交易

?/p>

信用交易

?/p>

 

1

?/p>

现货交易

。现款买现货?/p>

一手交钱一手交?/p>

 

2

?/p>

远期交易

?/p>

期货交易

?/p>

 

3

?/p>

回购交易

?/p>

具有

短期融资

的属?/p>

?/p>

 

4

?/p>

信用交易

。是

投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易

。主要特征是

投资者买卖证券的资金

?/p>

证券

有一部分是从经纪商借入?/p>

?/p>

我国

过去禁止信用交易

,但现在

可以合法开展融资融券业?/p>

?/p>

 

知识?/p>

103

?/p>

P7-12

?/p>

?/p>

证券交易参与人?/p>

 

自然?/p>

 

法人

 

1

?/p>

证券投资?/p>

?/p>

分为

个人投资?/p>

?/p>

机构投资?/p>

。□

买卖证券?/p>

基本途径

?/p>

一?/p>

直接自行买卖

?/p>

?/p>

柜台市场与对?/p>

直接交易

。二?/p>

经纪商代?/p>

。□

(可出成多选题)我国规定,

证券交易所

?/p>

证券公司

?/p>

证券登记结算机构

?/p>

从业?/p>

?/p>

?/p>

证券监督管理机构

?/p>

工作人员

以及

法律、行政法规禁止参与股票交易的

其他人员,在

任期

?/p>

法定限期?/p>

,不?/p>

直接

或?/p>

以化名、借他人名义持有、买卖股?/p>

,也

不得收受他人赠送的股票

?/p>

 

一般的境外投资者可以投?/p>

B

?/p>

;□

(可出多选题)?/p>

合格境外机构投资者则可以

在批准额度内

交易?/p>

B

?/p>

以外?/p>

其他品种?/p>

 

2

?/p>

证券公司

。□

证券公司

设立条件

?/p>

?/p>

1

?/p>

公司章程

?/p>

?/p>

2

?/p>

主要股东

3

?/p>

无违?/p>

,净资产

不低?/p>

2

亿元

?/p>

?/p>

3

?/p>

高管

任职资格,从业人员从业资格;

4

有完善风险管理与内部控制制度?/p>

5

合格经营场所

 

业务设施?/p>

6

法律法规的规?/p>

 

?/p>

(

必考题

)

证券公司

七大业务

?/p>

 

?/p>

1

?/p>

证券经纪

?/p>

证券投资咨询

?/p>

与证券有关的财务顾问

 

?/p>

2

?/p>

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业?/p>

 

前三项业务注册资?/p>

最低限?/p>

5000

万元?/p>

后四大业务一项的?/p>

1

亿元?/p>

后四大业?/p>

2

项以上的?/p>

5

亿元?/p>

?/p>

实缴

资本?/p>

?/p>

根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整(向上)

?/p>

只多不少

 

3

?/p>

证券交易所

。□

作用

在于?/p>

一?/p>

?/p>

为证券提供交易条?/p>

?/p>

二是?/p>

提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现?/p>

理的交易价格?/p>

三是?/p>

实施公开、公正和及时的信息披?/p>

?/p>

四是

提供安全

 

便利迅捷的交易与服务?/p>

□分

证券交易

所

?/p>

其他交易所

?/p>

 

?/p>

1

?/p>

证券交易所

?/p>

?/p>

又称

“场内交易市场?/p>

?/p>

证券交易所?/p>

为证券集中交易提供场所和设?/p>

?/p>

组织和监督证券交易,

实行自律管理的法人,其设立和解散由国务院决定

?/p>

?/p>

本身不持?/p>

证券,也

不进?/p>

证券?/p>

买卖

?/p>

不能决定证券交易

的价?/p>

?/p>

?/p>

证券交易所?/p>

职能

有:

①提供场所和设施;②制定业务规则;③接受安排证券上市;④组织监督证券交

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证券从业资格考试2014证券交易重点 - 百度文库
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第一?/p>

  

证券交易概述

 

知识?/p>

101

?/p>

P1-3

?/p>

:证?/p>

交易的概念及原则

?/p>

                                                                  

证券交易

是指

已发行的证券

?/p>

证券市场上买?/p>

的活动?/p>

(□

证券发行与交易的相互关系

在基础复习中已有)

?/p>

 

?/p>

证券交易?/p>

三特?/p>

:证券的

流动性、收益?/p>

?/p>

风险?/p>

?/p>

特征互相联系

?/p>

不包?/p>

期限?/p>

?/p>

?/p>

证券

之所以能够流动,

是因为它可能带来一定得收益

?/p>

 

新中国证券交易市场的

建立始于

1986

?/p>

?/p>

1988

?/p>

我国开放了国库券转让市场?/p>

1990

?/p>

12

?/p>

19

?/p>

?/p>

1991

?/p>

7

?/p>

3

?/p>

,上交所和深交所先后正式开业?/p>

1992

?/p>

B

?/p>

在上交所上市?/p>

1999

?/p>

7

?/p>

1

?/p>

?/p>

《证券法》开始实施?/p>

2005

?/p>

4

?/p>

启动股权分置试点改革?/p>

2006

?/p>

1

?/p>

1

?/p>

,新修订《证券法》开始实施?/p>

 

?/p>

证券交易遵循三公原则?/p>

 

1

?/p>

公开原则

?/p>

信息公开,其核心要求是实现市场信息的公开?/p>

?/p>

1934

?/p>

美国《证券交易法》确?/p>

?/p>

 

2

?/p>

公平原则

?/p>

□(公平与公正的区别?/p>

?/p>

参与交易的各方获得平等的机会

?/p>

交易主体?/p>

资金数量、交易能力可?/p>

不同

?/p>

?/p>

不能因此而给予不公平的待遇或歧视

?/p>

 

3

?/p>

公正原则

?/p>

?/p>

公正地对待交易的参与各方

?/p>

(注意同公平原则的区别,

公正原则

一般会?/p>

公正

两字?/p>

公平原则一

般有公平

?/p>

平等的字?/p>

?/p>

 

知识?/p>

102

?/p>

P3-6

?/p>

:证?/p>

交易的种类及方式

?/p>

 

□按?/p>

证券

交易对象的品种划?/p>

,证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)

?/p>

 

1

?/p>

股票交易

?/p>

 

?/p>

证券交易所

进行

,称?/p>

上市交易

?/p>

?/p>

场外交易市场

进行?/p>

常见形式?/p>

柜台交易

?/p>

 

2

?/p>

债券交易?/p>

 

3

?/p>

基金交易

?/p>

 

4

?/p>

金融衍生工具交易

?/p>

 

括:

权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易

?/p>

?/p>

 

?/p>

根据

交易合约的签?/p>

?/p>

实际交割之间的关?/p>

?/p>

证券交易方式?/p>

现货交易、远期交?/p>

?/p>

期货交易

。其他有

回购交易

?/p>

信用交易

?/p>

 

1

?/p>

现货交易

。现款买现货?/p>

一手交钱一手交?/p>

 

2

?/p>

远期交易

?/p>

期货交易

?/p>

 

3

?/p>

回购交易

?/p>

具有

短期融资

的属?/p>

?/p>

 

4

?/p>

信用交易

。是

投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易

。主要特征是

投资者买卖证券的资金

?/p>

证券

有一部分是从经纪商借入?/p>

?/p>

我国

过去禁止信用交易

,但现在

可以合法开展融资融券业?/p>

?/p>

 

知识?/p>

103

?/p>

P7-12

?/p>

?/p>

证券交易参与人?/p>

 

自然?/p>

 

法人

 

1

?/p>

证券投资?/p>

?/p>

分为

个人投资?/p>

?/p>

机构投资?/p>

。□

买卖证券?/p>

基本途径

?/p>

一?/p>

直接自行买卖

?/p>

?/p>

柜台市场与对?/p>

直接交易

。二?/p>

经纪商代?/p>

。□

(可出成多选题)我国规定,

证券交易所

?/p>

证券公司

?/p>

证券登记结算机构

?/p>

从业?/p>

?/p>

?/p>

证券监督管理机构

?/p>

工作人员

以及

法律、行政法规禁止参与股票交易的

其他人员,在

任期

?/p>

法定限期?/p>

,不?/p>

直接

或?/p>

以化名、借他人名义持有、买卖股?/p>

,也

不得收受他人赠送的股票

?/p>

 

一般的境外投资者可以投?/p>

B

?/p>

;□

(可出多选题)?/p>

合格境外机构投资者则可以

在批准额度内

交易?/p>

B

?/p>

以外?/p>

其他品种?/p>

 

2

?/p>

证券公司

。□

证券公司

设立条件

?/p>

?/p>

1

?/p>

公司章程

?/p>

?/p>

2

?/p>

主要股东

3

?/p>

无违?/p>

,净资产

不低?/p>

2

亿元

?/p>

?/p>

3

?/p>

高管

任职资格,从业人员从业资格;

4

有完善风险管理与内部控制制度?/p>

5

合格经营场所

 

业务设施?/p>

6

法律法规的规?/p>

 

?/p>

(

必考题

)

证券公司

七大业务

?/p>

 

?/p>

1

?/p>

证券经纪

?/p>

证券投资咨询

?/p>

与证券有关的财务顾问

 

?/p>

2

?/p>

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业?/p>

 

前三项业务注册资?/p>

最低限?/p>

5000

万元?/p>

后四大业务一项的?/p>

1

亿元?/p>

后四大业?/p>

2

项以上的?/p>

5

亿元?/p>

?/p>

实缴

资本?/p>

?/p>

根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整(向上)

?/p>

只多不少

 

3

?/p>

证券交易所

。□

作用

在于?/p>

一?/p>

?/p>

为证券提供交易条?/p>

?/p>

二是?/p>

提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现?/p>

理的交易价格?/p>

三是?/p>

实施公开、公正和及时的信息披?/p>

?/p>

四是

提供安全

 

便利迅捷的交易与服务?/p>

□分

证券交易

所

?/p>

其他交易所

?/p>

 

?/p>

1

?/p>

证券交易所

?/p>

?/p>

又称

“场内交易市场?/p>

?/p>

证券交易所?/p>

为证券集中交易提供场所和设?/p>

?/p>

组织和监督证券交易,

实行自律管理的法人,其设立和解散由国务院决定

?/p>

?/p>

本身不持?/p>

证券,也

不进?/p>

证券?/p>

买卖

?/p>

不能决定证券交易

的价?/p>

?/p>

?/p>

证券交易所?/p>

职能

有:

①提供场所和设施;②制定业务规则;③接受安排证券上市;④组织监督证券交



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