2016
基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范?/p>
单选题
(
?/p>
100
题,
每小?/p>
1
分,
?/p>
100
?/p>
)
?/p>
以下备选项中只有一项最符合题目要求?/p>
不选?/p>
?/p>
选均不得分?/p>
1
.长期以来,我国居民的主要理财方式是?/p>
?/p>
?/p>
A
.货币储?/p>
B
.投?/p>
C
.融?/p>
D
.借贷资金
2
.资产管理具有(
)特征?/p>
A
.使有限的资源得到有效的利用
B
.从参与方来看,资产管理包括委托方和受托?/p>
C
.帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服?/p>
D
.给金融市场提供流动性,?/p>
少交易成?/p>
3
.按交易方式可以把票据市场分为(
?/p>
?/p>
A
.票据承兑市场和贴现市场
B
.一级市场和?/p>
级市?/p>
C
.现货市场和期货市场
D
.货币市场和资本市场
4
.在
SEC
注册的投资公司不包括?/p>
?/p>
?/p>
A
.共同基?/p>
B
.封闭式基金
C
?/p>
QDII
基金
D
?/p>
ETF
5
·截至
2015
?/p>
3
月底,我国境内共有基金管理公司(
)家,其中共有取得公募基金管?/p>
资格的证券公司(
)家?/p>
A
?/p>
96
?/p>
46 B
?/p>
96
?/p>
50 C
?/p>
96
?/p>
7 D
?/p>
96
?/p>
1
6
?/p>
下列关于投资基金的表述中?/p>
错误的是
?/p>
?/p>
?/p>
A
?/p>
组合投资
B
?/p>
分散经营
C
?/p>
利益共享
D
?/p>
?/p>
险共?/p>
7
.下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是?/p>
?/p>
?/p>
A
.它是指组织金融工具交易?/p>
采用的方?/p>
B
.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C
.可以是在各?/p>
融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式
D.
可以是电信网络交易方式,即有?/p>
定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方?/p>
8
.基金管理人的最主要职责是(
?/p>
?/p>
A
.安全保管基金的全部资产
B
?/p>
执行基金持有人的投资指令?/p>
并负责办理基金名下的资金往?/p>
C
?/p>
基金资产的清?/p>
D
?/p>
?/p>
金资产的投资运作
9
.证券投资基金在?/p>
)被称为“共同基金?/p>
?/p>
A
.美?/p>
B
.英?/p>
C
.香?/p>
D
.日?/p>
10
.集合理财的优点包括?/p>
?/p>
?/p>
A
.强化监?/p>
B
.具有规模优?/p>
C
.收益稳?/p>
D
.风险固?/p>
11
.以下不属于证券投资基金特点的是?/p>
?/p>
?/p>
A
.集合投资、专业管?/p>
B
.组合投资、分?/p>
风险
C
.投入较少、回报较?/p>
D
.独立托管、保障安?/p>
12
?/p>
?/p>
)通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人?/p>
及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理?/p>
A
.基金监管机?/p>
B
.基金自律组?/p>
C
.基
金评价机?/p>
D
.基金份额登记机?/p>
13
.以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是?/p>
?/p>
?/p>
A
.基金投资者、基金管?/p>
人与基金托管人是基金的当事人
B
?/p>
基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基?/p>
市场
C
.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D
.基金托管人最主要的职?/p>
就是按照基金合同的约定,
负责基金资产的投资运作,
在风险控制的基础上为基金投资者争