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2016

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范?/p>

 

单选题

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100

题,

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分,

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以下备选项中只有一项最符合题目要求?/p>

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1

.长期以来,我国居民的主要理财方式是?/p>

  

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.货币储?/p>

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.投?/p>

 C

.融?/p>

 D

.借贷资金

  

2

.资产管理具有(

  

)特征?/p>

 A

.使有限的资源得到有效的利用

  

B

.从参与方来看,资产管理包括委托方和受托?/p>

  

C

.帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服?/p>

 D

.给金融市场提供流动性,?/p>

少交易成?/p>

 

 3

.按交易方式可以把票据市场分为(

  

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 A

.票据承兑市场和贴现市场

 B

.一级市场和?/p>

级市?/p>

 C

.现货市场和期货市场

 D

.货币市场和资本市场

  

4

.在

SEC

注册的投资公司不包括?/p>

  

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 A

.共同基?/p>

 B

.封闭式基金

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基金

 D

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ETF  

5

·截至

2015

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3

月底,我国境内共有基金管理公司(

  

)家,其中共有取得公募基金管?/p>

资格的证券公司(

  

)家?/p>

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96

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下列关于投资基金的表述中?/p>

错误的是

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 A

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 B

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分散经营

 C

?/p>

利益共享

 D

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险共?/p>

  

7

.下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是?/p>

  

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 A

.它是指组织金融工具交易?/p>

采用的方?/p>

 B

.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

 C

.可以是在各?/p>

融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

 D.

可以是电信网络交易方式,即有?/p>

定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方?/p>

  

8

.基金管理人的最主要职责是(

  

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?/p>

 A

.安全保管基金的全部资产

  

B

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执行基金持有人的投资指令?/p>

并负责办理基金名下的资金往?/p>

 C

?/p>

基金资产的清?/p>

 D

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金资产的投资运作

  

9

.证券投资基金在?/p>

  

)被称为“共同基金?/p>

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 A

.美?/p>

 B

.英?/p>

 C

.香?/p>

 D

.日?/p>

  

10

.集合理财的优点包括?/p>

  

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 A

.强化监?/p>

 B

.具有规模优?/p>

 C

.收益稳?/p>

 D

.风险固?/p>

  

11

.以下不属于证券投资基金特点的是?/p>

  

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 A

.集合投资、专业管?/p>

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.组合投资、分?/p>

风险

 C

.投入较少、回报较?/p>

 D

.独立托管、保障安?/p>

 

 12

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)通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人?/p>

及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理?/p>

 A

.基金监管机?/p>

 B

.基金自律组?/p>

 C

.基

金评价机?/p>

 D

.基金份额登记机?/p>

  

13

.以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是?/p>

  

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 A

.基金投资者、基金管?/p>

人与基金托管人是基金的当事人

 B

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基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基?/p>

市场

 C

.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

 D

.基金托管人最主要的职?/p>

就是按照基金合同的约定,

负责基金资产的投资运作,

在风险控制的基础上为基金投资者争

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可以是电信网络交易方式,即有?/p>

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.安全保管基金的全部资产

  

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 D

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11

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 D

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 12

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)通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人?/p>

及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理?/p>

 A

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 B

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 C

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市场

 C

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就是按照基金合同的约定,

负责基金资产的投资运作,

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 12

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13

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2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范?- 百度文库
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96

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风险

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基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基?/p>

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