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案件风险防控知识复习?/p>

 

 

1

《商业银行合规风险管理指引?/p>

所称合规风险,

是指商业银行因没有遵循法律?/p>

规则和准则可能遭受(

 

)的风险。【多选?/p>

ABCD 

A.

法律制裁

 

B.

监管处罚

 

C.

重大财务损失

 

D.

重大声誉损失

 

2

严禁办理没有真实贸易背景的(

 

)。【多选?/p>

BCD 

A.

现金业务

 

B.

票据承兑业务

 

C.

票据贴现业务

 

D.

信用证业?/p>

 

3

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,?/p>

下哪些案件不属于第一类案件?()【多选?/p>

ABCD 

A.

银行前员工王某在离职后参与非法集?/p>

 

B.

银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣?/p>

 

C.

外部电信诈骗

 

D.

客户信用卡被社会不良分子盗刷

 

4

下列哪些属于案件确认的标准:?/p>

 

)【多选?/p>

ABCD 

A.

公安、司法机关立案侦查的

 

B.

银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案?/p>

 

C.

银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案

 

D.

银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

 

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1

《商业银行合规风险管理指引?/p>

所称合规风险,

是指商业银行因没有遵循法律?/p>

规则和准则可能遭受(

 

)的风险。【多选?/p>

ABCD 

A.

法律制裁

 

B.

监管处罚

 

C.

重大财务损失

 

D.

重大声誉损失

 

2

严禁办理没有真实贸易背景的(

 

)。【多选?/p>

BCD 

A.

现金业务

 

B.

票据承兑业务

 

C.

票据贴现业务

 

D.

信用证业?/p>

 

3

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,?/p>

下哪些案件不属于第一类案件?()【多选?/p>

ABCD 

A.

银行前员工王某在离职后参与非法集?/p>

 

B.

银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣?/p>

 

C.

外部电信诈骗

 

D.

客户信用卡被社会不良分子盗刷

 

4

下列哪些属于案件确认的标准:?/p>

 

)【多选?/p>

ABCD 

A.

公安、司法机关立案侦查的

 

B.

银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案?/p>

 

C.

银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案

 

D.

银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

 

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《商业银行合规风险管理指引?/p>

所称合规风险,

是指商业银行因没有遵循法律?/p>

规则和准则可能遭受(

 

)的风险。【多选?/p>

ABCD 

A.

法律制裁

 

B.

监管处罚

 

C.

重大财务损失

 

D.

重大声誉损失

 

2

严禁办理没有真实贸易背景的(

 

)。【多选?/p>

BCD 

A.

现金业务

 

B.

票据承兑业务

 

C.

票据贴现业务

 

D.

信用证业?/p>

 

3

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,?/p>

下哪些案件不属于第一类案件?()【多选?/p>

ABCD 

A.

银行前员工王某在离职后参与非法集?/p>

 

B.

银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣?/p>

 

C.

外部电信诈骗

 

D.

客户信用卡被社会不良分子盗刷

 

4

下列哪些属于案件确认的标准:?/p>

 

)【多选?/p>

ABCD 

A.

公安、司法机关立案侦查的

 

B.

银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案?/p>

 

C.

银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案

 

D.

银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

 

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案件风险防控知识复习?2013? - 百度文库
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1

《商业银行合规风险管理指引?/p>

所称合规风险,

是指商业银行因没有遵循法律?/p>

规则和准则可能遭受(

 

)的风险。【多选?/p>

ABCD 

A.

法律制裁

 

B.

监管处罚

 

C.

重大财务损失

 

D.

重大声誉损失

 

2

严禁办理没有真实贸易背景的(

 

)。【多选?/p>

BCD 

A.

现金业务

 

B.

票据承兑业务

 

C.

票据贴现业务

 

D.

信用证业?/p>

 

3

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,?/p>

下哪些案件不属于第一类案件?()【多选?/p>

ABCD 

A.

银行前员工王某在离职后参与非法集?/p>

 

B.

银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣?/p>

 

C.

外部电信诈骗

 

D.

客户信用卡被社会不良分子盗刷

 

4

下列哪些属于案件确认的标准:?/p>

 

)【多选?/p>

ABCD 

A.

公安、司法机关立案侦查的

 

B.

银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案?/p>

 

C.

银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案

 

D.

银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

 



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