案件风险防控知识复习?/p>
1
《商业银行合规风险管理指引?/p>
所称合规风险,
是指商业银行因没有遵循法律?/p>
规则和准则可能遭受(
)的风险。【多选?/p>
ABCD
A.
法律制裁
B.
监管处罚
C.
重大财务损失
D.
重大声誉损失
2
严禁办理没有真实贸易背景的(
)。【多选?/p>
BCD
A.
现金业务
B.
票据承兑业务
C.
票据贴现业务
D.
信用证业?/p>
3
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,?/p>
下哪些案件不属于第一类案件?()【多选?/p>
ABCD
A.
银行前员工王某在离职后参与非法集?/p>
B.
银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣?/p>
C.
外部电信诈骗
D.
客户信用卡被社会不良分子盗刷
4
下列哪些属于案件确认的标准:?/p>
)【多选?/p>
ABCD
A.
公安、司法机关立案侦查的
B.
银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案?/p>
C.
银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
D.
银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的