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中国银河证券股份有限公司
投资顾问业务管理办法(试行)
第一?/p>
总则
第一?/p>
为提高客户服务水平,
加强公司投资顾问业务管理?/p>
?/p>
范投资顾问人员合规开展投资顾问业务,
促进投资顾问业务的健康发
展,依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定?/p>
,制定本办法?/p>
第二?/p>
本办法所指的证券投资顾问业务?/p>
是证券投资咨询业?/p>
的一种基本形式,指公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及
证券及证券相关产品的投资建议服务?/p>
辅助客户作出投资决策?/p>
并直
接或间接获取经济利益的经营活动?/p>
投资建议服务内容包括投资的品
种选择、投资组合以及理财规划建议等?/p>
从事证券经纪业务?/p>
附带向客户提供证券及证券相关产品投资?/p>
议服务,
不就该项服务与客户单独作出协议约定?/p>
单独收取证券投资
顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行?/p>
第三?/p>
本办法所指的证券投资顾问?/p>
是指公司正在或将要从?/p>
符合证监?/p>
《证券投资顾问业务暂行规定?/p>
中所指证券投资顾问业务,
取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证?/p>
投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师?/p>
第四?/p>
经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常?/p>
理部门,负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投?