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中国银河证券股份有限公司

 

投资顾问业务管理办法(试行)

 

 

第一?/p>

 

 

总则

 

第一?/p>

 

为提高客户服务水平,

加强公司投资顾问业务管理?/p>

?/p>

范投资顾问人员合规开展投资顾问业务,

促进投资顾问业务的健康发

展,依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定?/p>

,制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

本办法所指的证券投资顾问业务?/p>

是证券投资咨询业?/p>

的一种基本形式,指公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及

证券及证券相关产品的投资建议服务?/p>

辅助客户作出投资决策?/p>

并直

接或间接获取经济利益的经营活动?/p>

投资建议服务内容包括投资的品

种选择、投资组合以及理财规划建议等?/p>

 

从事证券经纪业务?/p>

附带向客户提供证券及证券相关产品投资?/p>

议服务,

不就该项服务与客户单独作出协议约定?/p>

单独收取证券投资

顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行?/p>

 

第三?/p>

 

本办法所指的证券投资顾问?/p>

是指公司正在或将要从?/p>

符合证监?/p>

《证券投资顾问业务暂行规定?/p>

中所指证券投资顾问业务,

取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证?/p>

投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师?/p>

 

第四?/p>

 

经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常?/p>

理部门,负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投?

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中国银河证券股份有限公司

 

投资顾问业务管理办法(试行)

 

 

第一?/p>

 

 

总则

 

第一?/p>

 

为提高客户服务水平,

加强公司投资顾问业务管理?/p>

?/p>

范投资顾问人员合规开展投资顾问业务,

促进投资顾问业务的健康发

展,依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定?/p>

,制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

本办法所指的证券投资顾问业务?/p>

是证券投资咨询业?/p>

的一种基本形式,指公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及

证券及证券相关产品的投资建议服务?/p>

辅助客户作出投资决策?/p>

并直

接或间接获取经济利益的经营活动?/p>

投资建议服务内容包括投资的品

种选择、投资组合以及理财规划建议等?/p>

 

从事证券经纪业务?/p>

附带向客户提供证券及证券相关产品投资?/p>

议服务,

不就该项服务与客户单独作出协议约定?/p>

单独收取证券投资

顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行?/p>

 

第三?/p>

 

本办法所指的证券投资顾问?/p>

是指公司正在或将要从?/p>

符合证监?/p>

《证券投资顾问业务暂行规定?/p>

中所指证券投资顾问业务,

取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证?/p>

投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师?/p>

 

第四?/p>

 

经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常?/p>

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投资顾问业务管理办法(试行)

 

 

第一?/p>

 

 

总则

 

第一?/p>

 

为提高客户服务水平,

加强公司投资顾问业务管理?/p>

?/p>

范投资顾问人员合规开展投资顾问业务,

促进投资顾问业务的健康发

展,依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定?/p>

,制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

本办法所指的证券投资顾问业务?/p>

是证券投资咨询业?/p>

的一种基本形式,指公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及

证券及证券相关产品的投资建议服务?/p>

辅助客户作出投资决策?/p>

并直

接或间接获取经济利益的经营活动?/p>

投资建议服务内容包括投资的品

种选择、投资组合以及理财规划建议等?/p>

 

从事证券经纪业务?/p>

附带向客户提供证券及证券相关产品投资?/p>

议服务,

不就该项服务与客户单独作出协议约定?/p>

单独收取证券投资

顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行?/p>

 

第三?/p>

 

本办法所指的证券投资顾问?/p>

是指公司正在或将要从?/p>

符合证监?/p>

《证券投资顾问业务暂行规定?/p>

中所指证券投资顾问业务,

取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证?/p>

投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师?/p>

 

第四?/p>

 

经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常?/p>

理部门,负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投?

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证券投资顾问业务管理办法 - 百度文库
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投资顾问业务管理办法(试行)

 

 

第一?/p>

 

 

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第一?/p>

 

为提高客户服务水平,

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,制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

本办法所指的证券投资顾问业务?/p>

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第三?/p>

 

本办法所指的证券投资顾问?/p>

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理部门,负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投?



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