XX
公司
投资风险控制管理办法
第一ç«?/p>
总则
第一æ�?/p>
为保障投资业务的安全运作和管理,加强
XX
公司(以
下简称“公司â€?/p>
)内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,
有效防范和控制投资项目运作风险,
根据
《证券公司直接投资业务试
点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法ã€?/p>
第二æ�?/p>
股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的è‚?/p>
权投资类业务ã€?/p>
第三æ�?/p>
风险控制原则
公司的风险控制应严格遵循以下原则ï¼?/p>
ï¼?/p>
1
ï¼?/p>
全面性原则:
风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作
和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节ï¼?/p>
ï¼?/p>
2
)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公
司部门组织的构成ã€?/p>
内部管理制度的建立要以防范风险ã€?/p>
审慎经营ä¸?/p>
出发点;
ï¼?/p>
3
)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,
并贯彻到业务的各具体环节ï¼?/p>