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2019

证券从业资格考试法律法规考前练习?/p>

6 

 

2019

年证券从业资格考试法律法规考前练习?/p>

6 

 

 

 

1

、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在

交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之?/p>

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A

、开放式基金

 

 

 

 

B

、封闭式基金

 

 

 

 

C

、上市开放式基金

 

 

 

 

D

、保本基?/p>

 

 

 

 

正确答案?/p>

C 

 

 

 

上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申

购?/p>

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又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

的基金?/p>

 

 

 

 

2

、向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或者间接获取经?/p>

利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经

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许可,取得证券投?/p>

咨询业务资格?/p>

 

 

 

 

A

、证券公?/p>

 

 

 

 

B

、证券交易所

 

 

 

 

C

、中国证监会

 

 

 

 

D

、中国证券业协会

 

 

 

 

正确答案?/p>

C 

 

 

 

向投资者销售或者提供荐股软件,

并直接或者间接获取经济利?/p>

的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券

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证券从业资格考试法律法规考前练习?/p>

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年证券从业资格考试法律法规考前练习?/p>

6 

 

 

 

1

、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在

交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之?/p>

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A

、开放式基金

 

 

 

 

B

、封闭式基金

 

 

 

 

C

、上市开放式基金

 

 

 

 

D

、保本基?/p>

 

 

 

 

正确答案?/p>

C 

 

 

 

上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申

购?/p>

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又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

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A

、证券公?/p>

 

 

 

 

B

、证券交易所

 

 

 

 

C

、中国证监会

 

 

 

 

D

、中国证券业协会

 

 

 

 

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1

、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在

交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之?/p>

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A

、开放式基金

 

 

 

 

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、封闭式基金

 

 

 

 

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、上市开放式基金

 

 

 

 

D

、保本基?/p>

 

 

 

 

正确答案?/p>

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上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申

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赎回?/p>

又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

的基金?/p>

 

 

 

 

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许可,取得证券投?/p>

咨询业务资格?/p>

 

 

 

 

A

、证券公?/p>

 

 

 

 

B

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C

、中国证监会

 

 

 

 

D

、中国证券业协会

 

 

 

 

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并直接或者间接获取经济利?/p>

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2019证券从业资格考试法律法规考前练习?.doc - 百度文库
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证券从业资格考试法律法规考前练习?/p>

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1

、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在

交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之?/p>

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A

、开放式基金

 

 

 

 

B

、封闭式基金

 

 

 

 

C

、上市开放式基金

 

 

 

 

D

、保本基?/p>

 

 

 

 

正确答案?/p>

C 

 

 

 

上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申

购?/p>

赎回?/p>

又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

的基金?/p>

 

 

 

 

2

、向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或者间接获取经?/p>

利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经

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许可,取得证券投?/p>

咨询业务资格?/p>

 

 

 

 

A

、证券公?/p>

 

 

 

 

B

、证券交易所

 

 

 

 

C

、中国证监会

 

 

 

 

D

、中国证券业协会

 

 

 

 

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C 

 

 

 

向投资者销售或者提供荐股软件,

并直接或者间接获取经济利?/p>

的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券



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