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证券从业考试《证券基础知识》精讲班课堂笔记

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1

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一、考试简?/p>

 

 

 

1.

背景介绍

 

 

 

对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法?/p>

 

 

 

1995

年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开?/p>

在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上述规定,我国?/p>

1999

年首?/p>

举办证券业从业人员资格考试?/p>

 

 

 

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会

统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。通过基础

科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;?/p>

过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证?/p>

书?/p>

 

 

 

2.

考试科目

 

 

 

考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专?/p>

科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证?/p>

投资基金》。单科考试时间?/p>

120

分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以

自选?/p>

 

 

 

3.

考试方式

 

 

 

全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行?/p>

 

 

 

4.

报名条件

 

 

 

考试报名条件(含香港地区应考人员)

 

 

 

(一)报名截止日年满

18

周岁?/p>

 

 

 

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

 

 

 

(三)具有完全民事行为能力?/p>

 

 

 

5.

证书申请

 

 

 

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办

法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业?/p>

的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申?/p>

从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关

规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到

执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行?/p>

类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构?/p>

营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销

其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证

书?/p>

 

 

 

6.

证券业从业人员资格管理制度的特点?/p>

 

 

 

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1

)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构?/p>

证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务

的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证

书?/p>

 

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证券从业考试《证券基础知识》精讲班课堂笔记

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一、考试简?/p>

 

 

 

1.

背景介绍

 

 

 

对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法?/p>

 

 

 

1995

年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开?/p>

在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上述规定,我国?/p>

1999

年首?/p>

举办证券业从业人员资格考试?/p>

 

 

 

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会

统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。通过基础

科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;?/p>

过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证?/p>

书?/p>

 

 

 

2.

考试科目

 

 

 

考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专?/p>

科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证?/p>

投资基金》。单科考试时间?/p>

120

分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以

自选?/p>

 

 

 

3.

考试方式

 

 

 

全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行?/p>

 

 

 

4.

报名条件

 

 

 

考试报名条件(含香港地区应考人员)

 

 

 

(一)报名截止日年满

18

周岁?/p>

 

 

 

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

 

 

 

(三)具有完全民事行为能力?/p>

 

 

 

5.

证书申请

 

 

 

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办

法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业?/p>

的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申?/p>

从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关

规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到

执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行?/p>

类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构?/p>

营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销

其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证

书?/p>

 

 

 

6.

证券业从业人员资格管理制度的特点?/p>

 

 

 

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)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构?/p>

证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务

的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证

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一、考试简?/p>

 

 

 

1.

背景介绍

 

 

 

对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法?/p>

 

 

 

1995

年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开?/p>

在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上述规定,我国?/p>

1999

年首?/p>

举办证券业从业人员资格考试?/p>

 

 

 

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会

统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。通过基础

科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;?/p>

过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证?/p>

书?/p>

 

 

 

2.

考试科目

 

 

 

考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专?/p>

科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证?/p>

投资基金》。单科考试时间?/p>

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分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以

自选?/p>

 

 

 

3.

考试方式

 

 

 

全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行?/p>

 

 

 

4.

报名条件

 

 

 

考试报名条件(含香港地区应考人员)

 

 

 

(一)报名截止日年满

18

周岁?/p>

 

 

 

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

 

 

 

(三)具有完全民事行为能力?/p>

 

 

 

5.

证书申请

 

 

 

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办

法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业?/p>

的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申?/p>

从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关

规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到

执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行?/p>

类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构?/p>

营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销

其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证

书?/p>

 

 

 

6.

证券业从业人员资格管理制度的特点?/p>

 

 

 

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)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构?/p>

证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务

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证券从业考试《证券基础知识》精讲班课堂笔记(1) - 百度文库
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一、考试简?/p>

 

 

 

1.

背景介绍

 

 

 

对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法?/p>

 

 

 

1995

年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开?/p>

在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上述规定,我国?/p>

1999

年首?/p>

举办证券业从业人员资格考试?/p>

 

 

 

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会

统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。通过基础

科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;?/p>

过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证?/p>

书?/p>

 

 

 

2.

考试科目

 

 

 

考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专?/p>

科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证?/p>

投资基金》。单科考试时间?/p>

120

分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以

自选?/p>

 

 

 

3.

考试方式

 

 

 

全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行?/p>

 

 

 

4.

报名条件

 

 

 

考试报名条件(含香港地区应考人员)

 

 

 

(一)报名截止日年满

18

周岁?/p>

 

 

 

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

 

 

 

(三)具有完全民事行为能力?/p>

 

 

 

5.

证书申请

 

 

 

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办

法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业?/p>

的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申?/p>

从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关

规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到

执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行?/p>

类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构?/p>

营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销

其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证

书?/p>

 

 

 

6.

证券业从业人员资格管理制度的特点?/p>

 

 

 

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)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构?/p>

证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务

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