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基金自查报告

 

1.

根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管?/p>

人登记和基金备案办法

(

试行

)

》?/p>

《私募投资基金信息披露管理办法》等法律?/p>

规及自律规则的规?/p>

,

请核实你公司所管理私募基金在协会资产管理业务综合报

送平?/p>

(

以下简称?nbsp;AMBERS

系统?是否备案齐全

,

并已及时履行了管理人及所

管理私募基金的重大事项变更、季度更新、年度更?/p>

,

以及信息披露备份等信?/p>

更新及备份义务。如为否

,

请说明具体情况及原因

; 

 

2.

请说明你公司的实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方

,

以及所管理

私募基金投向的标的公司是否如实在

AMBERS

系统填报

?

如为?/p>

,

请说明具体情?/p>

及原?/p>

; 

 

3.

请说明你公司是否秉持专业、独立、制衡、有效原?/p>

,

建立了符合展业需要的

内部治理架构和内部控制规?/p>

,

公平对待所管理的全部基金和投资?/p>

,

有效防范

利益冲突和利益输送。如为否

,

请说明情?/p>

; 

 

4.

请说明你公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情?/p>

,

包括管理人及?/p>

管人员最近三年是否受到刑事处罚?/p>

行政处罚?/p>

被证监会采取行政监管措施?/p>

?/p>

基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施

,

涉及诉讼或仲裁或其他?/p>

法合规及诚信情况等。如?/p>

,

请详细说明;

 

 

5.

请说明你公司是否巳在从业人员管理平台

(http

?/p>

//person. amac.org. cn)

将现有员工全部录?/p>

,

并请说明现有员工取得基金从业资格情况?/p>

 

 

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根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管?/p>

人登记和基金备案办法

(

试行

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》?/p>

《私募投资基金信息披露管理办法》等法律?/p>

规及自律规则的规?/p>

,

请核实你公司所管理私募基金在协会资产管理业务综合报

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以下简称?nbsp;AMBERS

系统?是否备案齐全

,

并已及时履行了管理人及所

管理私募基金的重大事项变更、季度更新、年度更?/p>

,

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更新及备份义务。如为否

,

请说明具体情况及原因

; 

 

2.

请说明你公司的实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方

,

以及所管理

私募基金投向的标的公司是否如实在

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请说明具体情?/p>

及原?/p>

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3.

请说明你公司是否秉持专业、独立、制衡、有效原?/p>

,

建立了符合展业需要的

内部治理架构和内部控制规?/p>

,

公平对待所管理的全部基金和投资?/p>

,

有效防范

利益冲突和利益输送。如为否

,

请说明情?/p>

; 

 

4.

请说明你公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情?/p>

,

包括管理人及?/p>

管人员最近三年是否受到刑事处罚?/p>

行政处罚?/p>

被证监会采取行政监管措施?/p>

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基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施

,

涉及诉讼或仲裁或其他?/p>

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,

请详细说明;

 

 

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请说明你公司是否巳在从业人员管理平台

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将现有员工全部录?/p>

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并请说明现有员工取得基金从业资格情况?/p>

 

 

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根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管?/p>

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试行

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规及自律规则的规?/p>

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并已及时履行了管理人及所

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,

请说明具体情况及原因

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2.

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以及所管理

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请说明具体情?/p>

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请说明你公司是否秉持专业、独立、制衡、有效原?/p>

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公平对待所管理的全部基金和投资?/p>

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利益冲突和利益输送。如为否

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请说明情?/p>

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4.

请说明你公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情?/p>

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包括管理人及?/p>

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行政处罚?/p>

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涉及诉讼或仲裁或其他?/p>

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5.

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以下简称?nbsp;AMBERS

系统?是否备案齐全

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并已及时履行了管理人及所

管理私募基金的重大事项变更、季度更新、年度更?/p>

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更新及备份义务。如为否

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2.

请说明你公司的实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方

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请说明你公司是否秉持专业、独立、制衡、有效原?/p>

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4.

请说明你公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情?/p>

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管人员最近三年是否受到刑事处罚?/p>

行政处罚?/p>

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基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施

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涉及诉讼或仲裁或其他?/p>

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5.

请说明你公司是否巳在从业人员管理平台

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