基金自查报告
1.
根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管?/p>
人登记和基金备案办法
(
试行
)
》?/p>
《私募投资基金信息披露管理办法》等法律?/p>
规及自律规则的规?/p>
,
请核实你公司所管理私募基金在协会资产管理业务综合报
送平?/p>
(
以下简称?nbsp;AMBERS
系统?是否备案齐全
,
并已及时履行了管理人及所
管理私募基金的重大事项变更、季度更新、年度更?/p>
,
以及信息披露备份等信?/p>
更新及备份义务。如为否
,
请说明具体情况及原因
;
2.
请说明你公司的实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方
,
以及所管理
私募基金投向的标的公司是否如实在
AMBERS
系统填报
?
如为?/p>
,
请说明具体情?/p>
及原?/p>
;
3.
请说明你公司是否秉持专业、独立、制衡、有效原?/p>
,
建立了符合展业需要的
内部治理架构和内部控制规?/p>
,
公平对待所管理的全部基金和投资?/p>
,
有效防范
利益冲突和利益输送。如为否
,
请说明情?/p>
;
4.
请说明你公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情?/p>
,
包括管理人及?/p>
管人员最近三年是否受到刑事处罚?/p>
行政处罚?/p>
被证监会采取行政监管措施?/p>
?/p>
基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施
,
涉及诉讼或仲裁或其他?/p>
法合规及诚信情况等。如?/p>
,
请详细说明;
5.
请说明你公司是否巳在从业人员管理平台
(http
?/p>
//person. amac.org. cn)
将现有员工全部录?/p>
,
并请说明现有员工取得基金从业资格情况?/p>