【定向增发】关于上市公司非公开发行股票认购对象核查?
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中伦律师事务所资本市场部合伙人
熊川目录一、一
般性披露要求和审核要点
... 2
(一?/p>
一般性披露要?/p>
... 2
(二?/p>
证监会审核重?/p>
... 3
二?/p>
发行对象为自然人之情?/p>
.. 6
(一?/p>
需提供的材?/p>
... 6
(二?/p>
需作出的承诺或说明
... 7
三、发行对象为公司法人及合伙企业(以下合称“机构投?/p>
者?/p>
)之情形
7
(一)机构投资者需提供文件
... 7
(二)机
构投资者的股东
/
合伙人需提供文件
... 8
(三)机构投资者的
非自然人股东
/
合伙人之股东
/
合伙人(逐层追溯?/p>
... 9
(四?/p>
需作出的承诺或说明
... 10
四?/p>
认购对象为资管计划之情形
.. 11
(一?/p>
一般性披露要?/p>
...
11
(二)资管计划的特殊要求
... 11
(三)穿透核查要?/p>
... 14
五、认购对象为私募投资基金之情?/p>
.. 18
(一)一般性披?/p>
要求
... 18
(二)私募投资基金的特殊要求
... 18
六、声?/p>
.. 20
附件一:相关案例情况简?/p>
.. 22
▌一、一般性披露要求和?/p>
核要?/p>
(一)一般性披露要?/p>
根据中国证券监督管理委员会《关于发布〈公开发行证券?