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2010

年证券从业资格考试《证券交易》必看考点

(2) 

 

 

 

 

 

 

 

第二?/p>

 

证券经纪业务

  

 

 

知识?/p>

201(P26-28)

:证券经纪业务介?/p>

  

 

 

证券经纪业务是证券公司通过证券营业部,代理客户买卖证券的业务。证

券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。□证券经纪?/p>

务可分为:柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种,主要是证券交易所代理

买卖?/p>

  

 

 

□证券经纪业务中,包含四要素:委托人、证券经纪商、证券交易所和证

券交易对象。证券经纪商即券?/p>

(

证券公司

)

,是接受客户委托、代客买卖证?/p>

并以此收取佣金的中间人,与客户是委托代理关系。券商必须遵照客户的委托

指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但并不?/p>

担交易中的价格风险?/p>

  

 

 

?可出多选题

)

由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作?/p>

序的复杂性,决定投资者不能直接进入交易所买卖证券,而只能通过经纪商进

入。□经纪商的作用表现在:第一,充当证券买卖的媒介

;

第二,提供信息服

务?/p>

  

 

 

□证券经纪业务的特点?/p>

  

 

 

1

、业务对象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点?/p>

  

 

 

2

、证券经纪商的中介性?/p>

  

 

 

3

、客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价

格和有效时间买卖证券,不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指?/p>

使委托人遭受损失,经纪商应当承担赔偿责任?/p>

  

 

 

4

、客户资料的保密性。□保密资料包括?/p>

(

只要是客户信息都?/p>

)

?/p>

  

 

 

知识?/p>

202(P28-32)

:经纪关系的确立?/p>

  

 

 

投资者首先要开立证券账?/p>

(

股东代码?/p>

)

。□建立特定的经纪关系过程包

括:

  

 

 

1

、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客?/p>

签署《风险揭示书》和《客户须知?/p>

;

这一环节起投资者教育的作用?/p>

  

 

 

2

、客户与经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行?/p>

证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议?/p>

(

简称三方存?/p>

);

《证?/p>

交易委托代理协议书》是保障双方权益的基本法律文书?/p>

  

 

 

3

、客户在证券营业外部开立证券交易资金账户。客户开立资金账户须本人

到证券营业部柜台办理,□应同时自行设置交易密码和资金密码

(

统称密码,注

意书中无通讯密码

)  

 

 

目前按规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个

客户的名义单独立户管理?/p>

2007

年已全面实施第三方存管。□变化主要体现

在:

  

 

 

1

、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行?/p>

  

 

 

2

、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户?/p>

  

 

 

3

、客户、证券公司和存管银行签订合同?/p>

  

 

 

4

、客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理?/p>

  

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2010

年证券从业资格考试《证券交易》必看考点

(2) 

 

 

 

 

 

 

 

第二?/p>

 

证券经纪业务

  

 

 

知识?/p>

201(P26-28)

:证券经纪业务介?/p>

  

 

 

证券经纪业务是证券公司通过证券营业部,代理客户买卖证券的业务。证

券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。□证券经纪?/p>

务可分为:柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种,主要是证券交易所代理

买卖?/p>

  

 

 

□证券经纪业务中,包含四要素:委托人、证券经纪商、证券交易所和证

券交易对象。证券经纪商即券?/p>

(

证券公司

)

,是接受客户委托、代客买卖证?/p>

并以此收取佣金的中间人,与客户是委托代理关系。券商必须遵照客户的委托

指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但并不?/p>

担交易中的价格风险?/p>

  

 

 

?可出多选题

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由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作?/p>

序的复杂性,决定投资者不能直接进入交易所买卖证券,而只能通过经纪商进

入。□经纪商的作用表现在:第一,充当证券买卖的媒介

;

第二,提供信息服

务?/p>

  

 

 

□证券经纪业务的特点?/p>

  

 

 

1

、业务对象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点?/p>

  

 

 

2

、证券经纪商的中介性?/p>

  

 

 

3

、客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价

格和有效时间买卖证券,不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指?/p>

使委托人遭受损失,经纪商应当承担赔偿责任?/p>

  

 

 

4

、客户资料的保密性。□保密资料包括?/p>

(

只要是客户信息都?/p>

)

?/p>

  

 

 

知识?/p>

202(P28-32)

:经纪关系的确立?/p>

  

 

 

投资者首先要开立证券账?/p>

(

股东代码?/p>

)

。□建立特定的经纪关系过程包

括:

  

 

 

1

、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客?/p>

签署《风险揭示书》和《客户须知?/p>

;

这一环节起投资者教育的作用?/p>

  

 

 

2

、客户与经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行?/p>

证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议?/p>

(

简称三方存?/p>

);

《证?/p>

交易委托代理协议书》是保障双方权益的基本法律文书?/p>

  

 

 

3

、客户在证券营业外部开立证券交易资金账户。客户开立资金账户须本人

到证券营业部柜台办理,□应同时自行设置交易密码和资金密码

(

统称密码,注

意书中无通讯密码

)  

 

 

目前按规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个

客户的名义单独立户管理?/p>

2007

年已全面实施第三方存管。□变化主要体现

在:

  

 

 

1

、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行?/p>

  

 

 

2

、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户?/p>

  

 

 

3

、客户、证券公司和存管银行签订合同?/p>

  

 

 

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、客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理?/p>

  

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第二?/p>

 

证券经纪业务

  

 

 

知识?/p>

201(P26-28)

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证券经纪业务是证券公司通过证券营业部,代理客户买卖证券的业务。证

券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。□证券经纪?/p>

务可分为:柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种,主要是证券交易所代理

买卖?/p>

  

 

 

□证券经纪业务中,包含四要素:委托人、证券经纪商、证券交易所和证

券交易对象。证券经纪商即券?/p>

(

证券公司

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,是接受客户委托、代客买卖证?/p>

并以此收取佣金的中间人,与客户是委托代理关系。券商必须遵照客户的委托

指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但并不?/p>

担交易中的价格风险?/p>

  

 

 

?可出多选题

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由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作?/p>

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入。□经纪商的作用表现在:第一,充当证券买卖的媒介

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第二,提供信息服

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□证券经纪业务的特点?/p>

  

 

 

1

、业务对象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点?/p>

  

 

 

2

、证券经纪商的中介性?/p>

  

 

 

3

、客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价

格和有效时间买卖证券,不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指?/p>

使委托人遭受损失,经纪商应当承担赔偿责任?/p>

  

 

 

4

、客户资料的保密性。□保密资料包括?/p>

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只要是客户信息都?/p>

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投资者首先要开立证券账?/p>

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1

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签署《风险揭示书》和《客户须知?/p>

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这一环节起投资者教育的作用?/p>

  

 

 

2

、客户与经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行?/p>

证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议?/p>

(

简称三方存?/p>

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交易委托代理协议书》是保障双方权益的基本法律文书?/p>

  

 

 

3

、客户在证券营业外部开立证券交易资金账户。客户开立资金账户须本人

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(

统称密码,注

意书中无通讯密码

)  

 

 

目前按规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个

客户的名义单独立户管理?/p>

2007

年已全面实施第三方存管。□变化主要体现

在:

  

 

 

1

、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行?/p>

  

 

 

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、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户?/p>

  

 

 

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、客户、证券公司和存管银行签订合同?/p>

  

 

 

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、客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理?/p>

  

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2010年证券从业资格考试《证券交易》必看考点(2) - 百度文库
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年证券从业资格考试《证券交易》必看考点

(2) 

 

 

 

 

 

 

 

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证券经纪业务

  

 

 

知识?/p>

201(P26-28)

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证券经纪业务是证券公司通过证券营业部,代理客户买卖证券的业务。证

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□证券经纪业务中,包含四要素:委托人、证券经纪商、证券交易所和证

券交易对象。证券经纪商即券?/p>

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证券公司

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、客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价

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、客户资料的保密性。□保密资料包括?/p>

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1

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签署《风险揭示书》和《客户须知?/p>

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这一环节起投资者教育的作用?/p>

  

 

 

2

、客户与经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行?/p>

证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议?/p>

(

简称三方存?/p>

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《证?/p>

交易委托代理协议书》是保障双方权益的基本法律文书?/p>

  

 

 

3

、客户在证券营业外部开立证券交易资金账户。客户开立资金账户须本人

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统称密码,注

意书中无通讯密码

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目前按规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个

客户的名义单独立户管理?/p>

2007

年已全面实施第三方存管。□变化主要体现

在:

  

 

 

1

、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行?/p>

  

 

 

2

、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户?/p>

  

 

 

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、客户、证券公司和存管银行签订合同?/p>

  

 

 

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