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CFA

涓�绾х煡璇嗙偣鎬荤粨

 

Ethics 

閮ㄥ垎

 

Objective of codes and standard

锛氭案杩滄槸涓轰簡

maintain public trust in 

1.

 

Financial market  

2.

 

Investment profession 

6

涓?/p>

code of ethics 

1.

 

Code 1

鈥?/p>

ethics and pertinent d persons 

a.

 

 

2.

 

Code 2---

primacy of client鈥檚 interest

 

a.

 

Integrity with investment profession 

b.

 

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3.

 

Code 3---reasonable and independent 

a.

 

蹇呴』娉ㄦ剰

reasonable care 

b.

 

蹇呴』

exercise independent professional judgment---

蹇呴』鐙�绔嬪垽鏂�锛?/p>

 

4.

 

Code 4---ethical culture in the profession 

a.

 

涓嶄絾鑷�宸辫�?/p>

practice

锛?/p>

 

鑰屼笖瑕侀紦鍔卞埆浜?/p>

practice

鈥?/p>

涓嶄粎浠呮槸鑷�宸变竴涓�浜哄幓鍋氾�?/p>

 

瑕佹墍鏈変汉鍏卞悓鍘诲仛

 

5.

 

Code 5---ethnical culture in the capital market! 

a.

 

淇冭繘鏁翠釜

capital 

market

鐨?/p>

integrity

锛屾帹骞垮叾鐩稿叧娉曡��

---

澧炲己鍏�浼楀�硅祫鏈�甯�

鍦虹殑

trust

锛?/p>

 

b.

 

Capital market

鏄�鍩轰�?/p>

 

i.

 

Fairly pricing of risky assets

锛?/p>

 

ii.

 

Investors

鈥?/p>

 confidence 

6.

 

鏈夊叧

competence

鈥?/p>

鑳藉姏

---competence 

7

涓?/p>

standard of professional conduct 

1.

 

Standard 1---professionalism---knowledge of law 

a.

 

涓嶉渶瑕佹垚涓烘硶寰嬩笓瀹讹紝

 

浣嗘槸蹇呴』

understand

鍜?/p>

comply with applicable law

锛?/p>

 

b.

 

褰撲袱涓?/p>

law

鍙戠敓

conflict

锛屽垯瑕侀伒瀹堟洿鍔犱弗鏍肩殑娉曞緥锛?/p>

 

c.

 

Knowingly---know or should know 

d.

 

蹇呴』

attempt 

to 

stop 

the 

violation

锛?/p>

 

濡傛灉涓嶈兘

stop

锛?/p>

 

then 

must 

dissociate 

from the violation

锛佸繀椤讳粠鍏朵腑鍒嗙�诲嚭鍘�

! 

i.

 

Remove name from the written report; 

ii.

 

Ask for a different assignment