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2020

年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷

C

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附解?/p>

 

考试须知?/p>

 

1

、考试时间?/p>

120

分钟,本卷满分为

100

分?/p>

  

2

、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息?/p>

  

3

、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分?/p>

 

  

一、单选题(本大题?/p>

80

小题,每?/p>

0.5

分,?/p>

40

分)

 

1

、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(

    

)个工作日将免职理由及其?/p>

行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告?/p>

 

A

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B

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C

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7 

D

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2

、期货公司从事金融期货结算业务,应当经(

    

)批准?/p>

 

A

、中国保监会

  

B

、中国银监会

 

C

、中国证监会

  

D

、人民银?/p>

                              

3

、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是?/p>

    

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A

、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客?/p>

 

B

、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

 

C

、占用、挪用客户委托资?/p>

 

D

、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

 

4

、第一只期货投资基金于?/p>

    

)年在美国出现?/p>

 

A

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1949 

B

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1950 

C

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1969 

D

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1970 

5

、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括?/p>

    

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A

、变更住所申请?/p>

 

B

、妥善处理客户保证金和持仓的报告

 

C

、变更住所的详细计?/p>

 

D

、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标?/p>

 

6

、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得(

    

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A

、提高保证金收取标准

 

B

、降低风险管理要?/p>

 

C

、降低手续费收取标准

 

D

、提高手续费收取标准

 

7

、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是(

    

?/p>

 

A

、期货公司与股东之间不得交叉持股

 

B

、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

 

C

、拟变更的股权不存在被查封、冻结情?/p>

 

D

、受让方应当符合持有相应股权的法定条?/p>

 

8

、(

    

)表明在?/p>

N

日内市场交易资金的增减状况?/p>

 

A

、市场资金总量变动?/p>

 

B

、市场资金集中度

 

C

、现价期价偏离率

 

D

、期货价格变动率

 

9

、甲公司持有期货公司

3%

的股权,乙公司持有该期货公司

3%

股权,甲公司拟将持有期货公司

的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是?/p>

    

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、该转让行为不需报监管机构批?/p>

 

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2020

年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷

C

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附解?/p>

 

考试须知?/p>

 

1

、考试时间?/p>

120

分钟,本卷满分为

100

分?/p>

  

2

、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息?/p>

  

3

、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分?/p>

 

  

一、单选题(本大题?/p>

80

小题,每?/p>

0.5

分,?/p>

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分)

 

1

、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(

    

)个工作日将免职理由及其?/p>

行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告?/p>

 

A

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、期货公司从事金融期货结算业务,应当经(

    

)批准?/p>

 

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、中国保监会

  

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、中国银监会

 

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、中国证监会

  

D

、人民银?/p>

                              

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、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是?/p>

    

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A

、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客?/p>

 

B

、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

 

C

、占用、挪用客户委托资?/p>

 

D

、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

 

4

、第一只期货投资基金于?/p>

    

)年在美国出现?/p>

 

A

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1949 

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C

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、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括?/p>

    

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A

、变更住所申请?/p>

 

B

、妥善处理客户保证金和持仓的报告

 

C

、变更住所的详细计?/p>

 

D

、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标?/p>

 

6

、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得(

    

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A

、提高保证金收取标准

 

B

、降低风险管理要?/p>

 

C

、降低手续费收取标准

 

D

、提高手续费收取标准

 

7

、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是(

    

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A

、期货公司与股东之间不得交叉持股

 

B

、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

 

C

、拟变更的股权不存在被查封、冻结情?/p>

 

D

、受让方应当符合持有相应股权的法定条?/p>

 

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、(

    

)表明在?/p>

N

日内市场交易资金的增减状况?/p>

 

A

、市场资金总量变动?/p>

 

B

、市场资金集中度

 

C

、现价期价偏离率

 

D

、期货价格变动率

 

9

、甲公司持有期货公司

3%

的股权,乙公司持有该期货公司

3%

股权,甲公司拟将持有期货公司

的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是?/p>

    

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、该转让行为不需报监管机构批?/p>

 

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2020

年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷

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考试须知?/p>

 

1

、考试时间?/p>

120

分钟,本卷满分为

100

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、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息?/p>

  

3

、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分?/p>

 

  

一、单选题(本大题?/p>

80

小题,每?/p>

0.5

分,?/p>

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分)

 

1

、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(

    

)个工作日将免职理由及其?/p>

行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告?/p>

 

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、中国银监会

 

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、中国证监会

  

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、人民银?/p>

                              

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、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是?/p>

    

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A

、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客?/p>

 

B

、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

 

C

、占用、挪用客户委托资?/p>

 

D

、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

 

4

、第一只期货投资基金于?/p>

    

)年在美国出现?/p>

 

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1949 

B

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、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括?/p>

    

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A

、变更住所申请?/p>

 

B

、妥善处理客户保证金和持仓的报告

 

C

、变更住所的详细计?/p>

 

D

、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标?/p>

 

6

、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得(

    

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A

、提高保证金收取标准

 

B

、降低风险管理要?/p>

 

C

、降低手续费收取标准

 

D

、提高手续费收取标准

 

7

、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是(

    

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A

、期货公司与股东之间不得交叉持股

 

B

、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

 

C

、拟变更的股权不存在被查封、冻结情?/p>

 

D

、受让方应当符合持有相应股权的法定条?/p>

 

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、(

    

)表明在?/p>

N

日内市场交易资金的增减状况?/p>

 

A

、市场资金总量变动?/p>

 

B

、市场资金集中度

 

C

、现价期价偏离率

 

D

、期货价格变动率

 

9

、甲公司持有期货公司

3%

的股权,乙公司持有该期货公司

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股权,甲公司拟将持有期货公司

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、该转让行为不需报监管机构批?/p>

 

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2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷C?附解?- 百度文库
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年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试卷

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考试须知?/p>

 

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、考试时间?/p>

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分钟,本卷满分为

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3

、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分?/p>

 

  

一、单选题(本大题?/p>

80

小题,每?/p>

0.5

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1

、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(

    

)个工作日将免职理由及其?/p>

行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告?/p>

 

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、期货公司从事金融期货结算业务,应当经(

    

)批准?/p>

 

A

、中国保监会

  

B

、中国银监会

 

C

、中国证监会

  

D

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3

、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是?/p>

    

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A

、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客?/p>

 

B

、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

 

C

、占用、挪用客户委托资?/p>

 

D

、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

 

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、第一只期货投资基金于?/p>

    

)年在美国出现?/p>

 

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、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括?/p>

    

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A

、变更住所申请?/p>

 

B

、妥善处理客户保证金和持仓的报告

 

C

、变更住所的详细计?/p>

 

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、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标?/p>

 

6

、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得(

    

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A

、提高保证金收取标准

 

B

、降低风险管理要?/p>

 

C

、降低手续费收取标准

 

D

、提高手续费收取标准

 

7

、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是(

    

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A

、期货公司与股东之间不得交叉持股

 

B

、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

 

C

、拟变更的股权不存在被查封、冻结情?/p>

 

D

、受让方应当符合持有相应股权的法定条?/p>

 

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、(

    

)表明在?/p>

N

日内市场交易资金的增减状况?/p>

 

A

、市场资金总量变动?/p>

 

B

、市场资金集中度

 

C

、现价期价偏离率

 

D

、期货价格变动率

 

9

、甲公司持有期货公司

3%

的股权,乙公司持有该期货公司

3%

股权,甲公司拟将持有期货公司

的全部股权转让给乙公司,以下説法正确的是?/p>

    

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