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1
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上海证券交易所公司债券上市规则
各市场参与人?/p>
为加强公司债券上市管理,促进债券市场发展,保护投资者合法权益,上海证券?/p>
易所(以下简称“本所”)对《上海证券交易所公司债券上市规则》进行了修订?/p>
形成了《上海证券交易所公司债券上市规则?/p>
2015
年修订)
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。新规则已经中国?/p>
监会批准,现予发布实施。为做好新老规则适用的衔接安排,确保新规则的顺利?/p>
施,现将有关事项通知如下?/p>
一?/p>
《公司债券发行与交易管理办法》发布前中国证监会已受理发行申请的公司?/p>
券,自本通知发布之日?/p>
6
个月内申请上市的,按照原规则规定的上市条件执行?/p>
在上述期间未申请上市的,按照新规则的规定申请上市?/p>
二、按照原规则上市的公司债券,承销机构、受托管理人、资信评级机构、会计师
事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构,应当履行新规则规定的职责和?/p>
务。发行文件另有约定的,从其约定?/p>
三、面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券在本所上市的,采取竞价?/p>
报价、询价和协议交易方式。仅面向合格投资者公开发行的公司债券在本所上市?/p>
且不能达到下列条件的,采取报价、询价和协议交易方式?/p>
(一)债券信用评级达到
AA
级或以上
;
(二)债券上市前,发行人最近一期末的净资产不低?/p>
5
亿元人民币,或最近一
期末的资产负债率不高?/p>
75%
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(三)债券上市前,发行人最?/p>
3
个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券
一年利息的
1.5
倍;
(四)本所规定的其他条件?/p>
本通知发布之日前,已在本所上市的公司债券交易方式维持不变?/p>