1)
金融理财基础
课程?/p>
?/p>
AJA
)金融理财概述与
CFP
资格认证制度
1
?/p>
下列关于中国的金融理财师资格认证制度的说法中,错误的是(
?/p>
?/p>
?/p>
中国目前实行的是
AFP
资格认证?/p>
CFP
资格认证两级认证体系
?/p>
AFP
资格认证培训?/p>
CFP
资格认证培训的第一个阶段,培训时间?/p>
108
个小?/p>
?/p>
FPSB China
规定,拥有经济类和管理类博士学位的人员,申请后经过批准,可以直接报名参加金融理财师资格考试
?/p>
对于拥有学士学位的人员,
AFP
资格认证工作经历的认定标准是在金融理财相关领域至少工?/p>
3
?/p>
答案?/p>
D
解析?/p>
解析:拥有学士学位的人员符合要求的工作经验最少是
2
年?/p>
2.
若在
2012
?/p>
2
月初提出
AFP
资格认证申请,根据《金融理财师资格认证办法》的规定,下列情形中符合
AFP
资格认证工作经验
认定要求的是?/p>
)?/p>
?/p>
张先?/p>
2000
年至
2001
年期间,曾在某证券公司担任过客户经理?/p>
2002
年之后一直担任某高科技公司的产品经?/p>
?/p>
李小?/p>
2009
?/p>
7
月大专毕业后,在某商业银行做客户经理
?/p>
王先?/p>
2008
年本科毕业后,在某租赁公司从事行政管理工作近两年?/p>
2010
?/p>
7
月辞职,
2010
?/p>
8
月起开始任某银?/p>
客服经理
?/p>
白女?/p>
2009
年本科毕业后,一直在某会计师事务所从事税务筹划工作
答案?/p>
D
解析?/p>
解析:《金融理财师资格认证办法》对工作经验的要求是:与金融理财相关的行业、金融机构、会计师事务所、律
师事务所?/p>
FPSB China
认可的其他机构;与金融理财的相关工作;工作经验有效期为近
10
年;研究生要?/p>
1
年,本科?/p>
2
年,?/p>
?/p>
3
年的工作经验?/p>
C
选项,王先生本科毕业,有效工作经验从
2010
?/p>
8
月起,到
2012
?/p>
2
月不足两年;
B
选项中工作期限不?/p>
3
年,错误?/p>
A
选项,张先生
10
年内的工作经验不满足行业和岗位要求,
10
年前的工作经验已经失效。选项
D
符合要求?/p>
3.
根据
CFP
资格认证制度,下列有?/p>
4E
认证标准,说法正确的有(
)。(
1
?/p>
CFP
资格认证制度要求
CFP
持证人在每个报告周期
内,完成
30
个学时的继续教育?/p>
2
?/p>
在中国大陆,除经济学或经济管理类博士之外,所有学员需要在获得?/p>
FPSB China
授权教育
机构的培训合格证书之后,才有资格参加
AFP
资格认证考试?/p>
3
)李瑞本科期间,在某律师事务所金融理财相关岗位兼职
2
年,折合
1,500
小时(按
2,000
小时的兼职工作时间等?/p>
1
年的全职工作时间换算),毕业后又在某会计师事务所全职从事金融理财相关工作
半年,刚通过?/p>
AFP
资格认证考试,则此时他满足了
AFP
资格认证工作经验的要求(
4
)理财师王金的姐姐打算近期卖掉房子,恰巧
王金的客户老张让王金帮他买套二手房,王金在没有告诉客户业主的情况下推荐客户购买了姐姐的房子,从而得到了姐姐给的
2
万元
好处费,这种情况属于金融理财活动中的结构性冲?/p>
?/p>
?/p>
2
)(
3
)(
4
?/p>