1
中信证券股份有限公司
经纪业务系统投资顾问业务管理办法
第一?/p>
总则
第一?/p>
开展投资顾问业务的目的
为了促进公司经纪业务发展?/p>
通过为投资者提供专业的投资顾问服务?/p>
打造经纪业务核心竞争力?/p>
创造公司品牌价值,
增加客户满意?/p>
,
实现
由通道定价向服务定价转变,建设资产管理型的经纪业务。依据《中
华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期?/p>
投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律?/p>
规,特制订本办法?/p>
第二?/p>
投资顾问业务
证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指公司接
受客户委托,按照约定,由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关
产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获?/p>
经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投?/p>
组合以及理财规划建议等?/p>
第三?/p>
投资顾问
投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格,在
中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。本办法所指的
投资顾问是指隶属于中信证券,在经纪业务系统投资顾问岗位工作的
人员?/p>