一、简答题
1.
何为证券?/p>
证券
(Securities)
是商品经济和社会化大生产发展的产物,其含义非常广泛,包括?/p>
币、存单、股票、债券、基金、印花税票、本票、汇票、信用证、支票、房产证、汽车行
驶证、加油票、邮票、购物券、提货单、运货单、仓库栈单、期权、远期合约、掉期合
约、金融期货合约?/p>
ABS
?/p>
MBS
?/p>
CDO
?/p>
CDS
、结构性金融产品、指数产品等?/p>
从法律意义上说,证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称,用以证明?/p>
券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有的权益。由于大多数的权益都体现为经济权
益,所以,证券是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有的债权、所?/p>
权及派生权益等私权的法律证明文件,或证明其持有人或第三方曾经发生过购买的行为?/p>
2.
何为资格证券?/p>
第三层级上的资格证券?/p>
Qualification Securities
?/p>
Eligible Securities
)也称为?/p>
责证券,是指可以表明持有人具有行使一定权利之资格的证券,凡是持有并出示资格证?/p>
者,即可被推定为享有并有资格行使权利的人;拒绝向持券人履行义务者,须提供确切证
据。若法律有特别规定的,且证券持有人能以其他方式证明其权利人资格者,亦无须持?/p>
证券即可行使权利。例如:银行存折、银行存单、借据、存车票、行李票、车船机票、门
票、电影票、食堂饭票、购物卡?/p>
3.
何为股票?/p>