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风险隔离制度
第一?/p>
总则
第一?/p>
为了加强投资管理中心(有限合伙)
(以下简称“中心?/p>
)基?
管理的风险控制管理,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,确保中
心及基金的运作符合《证券投资基金法?/p>
?/p>
《中心法》和其他有关法律、行政法
规的规定,保障中心运营平稳,制定本制度?/p>
第二?/p>
本制度是本中心各项基金业务工作的重要原则和依据?/p>
第三?/p>
当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时,中心应及时调
整内部控制大纲的相关内容?/p>
第二?/p>
本制度订立的目的、原则和范围
第四?/p>
基金隔离制度的总体目标是:
(一?/p>
保证中心经营运作严格遵守国家有关法律?/p>
法规和行业监管规则,
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;
(二)保证中心经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守;
(三)提高经营管理效率和效益,确保经营业务的稳健运行和受托资?
的安全完整,实现中心的持续、稳定、健康发展;
(四?/p>
确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实?/p>
准确?/p>
完整?/p>
(五)维护中心良好的市场形象和社会形象?/p>
第五?/p>
基金风险隔离制度的原则:
(一?/p>
健全性原则:
基金隔离工作必须覆盖中心的所有业务部门和岗位?/p>
并涵盖到决策、执行、监督反馈等各项经营业务流程与环节;
(二)有效性原则:基金隔离科学、合理、有效,中心全体职员必须?/p>
力维护其有效执行,任何职员不得拥有超越制度约束的权力?/p>
(三)独立性原则:中心必须在精简的基础上设立能充分满足中心经营
运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性?/p>
(四)相互制约性原则:中心内部各部门和岗位的设置权责分明、相?
牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除基金隔离管控中的盲点?/p>
(五)防火墙原则:中心基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分
离,基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离?/p>