新建
上传
首页
助手
最?/div>
资料?/div>
工具

一、判断题

 

1.2012

年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房

地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专

业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者?/p>

(对?/p>

 

2.

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办

法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民?/p>

10000

?/p>

以上或外币等?/p>

1000

美元以上应当确认其与被保险人之间的关系?/p>

(错?/p>

 

3.

反洗钱内部控制的检查?/p>

评价部门应当也是内部控制制度的制定和

执行部门?/p>

(错?/p>

 

4.

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节?/p>

(对?/p>

 

5.

投保政策性或强制性保险产品,

如政策性农业保险?/p>

机动车交通事

故责任强制保险等?/p>

这些产品具有财政补贴和强制性特点,

平均保费

金额较低,一般情况下不允许退保、变更受益人等操作,虽洗钱风?/p>

极低,但仍应开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作?/p>

(错?/p>

 

6.

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素

或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户?/p>

分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的?/p>

程?/p>

(对?/p>

 

7.

金融机构和特定非金融机构应当采取预防?/p>

监管措施?/p>

建立健全?/p>

户身份识别制度?/p>

客户身份资料和交易记录保存制度?/p>

大额交易和可

Ͼλ
新建
上传
首页
助手
最?/div>
资料?/div>
工具

一、判断题

 

1.2012

年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房

地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专

业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者?/p>

(对?/p>

 

2.

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办

法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民?/p>

10000

?/p>

以上或外币等?/p>

1000

美元以上应当确认其与被保险人之间的关系?/p>

(错?/p>

 

3.

反洗钱内部控制的检查?/p>

评价部门应当也是内部控制制度的制定和

执行部门?/p>

(错?/p>

 

4.

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节?/p>

(对?/p>

 

5.

投保政策性或强制性保险产品,

如政策性农业保险?/p>

机动车交通事

故责任强制保险等?/p>

这些产品具有财政补贴和强制性特点,

平均保费

金额较低,一般情况下不允许退保、变更受益人等操作,虽洗钱风?/p>

极低,但仍应开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作?/p>

(错?/p>

 

6.

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素

或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户?/p>

分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的?/p>

程?/p>

(对?/p>

 

7.

金融机构和特定非金融机构应当采取预防?/p>

监管措施?/p>

建立健全?/p>

户身份识别制度?/p>

客户身份资料和交易记录保存制度?/p>

大额交易和可

">
新建
上传
首页
助手
最?/div>
资料?/div>
工具

一、判断题

 

1.2012

年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房

地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专

业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者?/p>

(对?/p>

 

2.

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办

法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民?/p>

10000

?/p>

以上或外币等?/p>

1000

美元以上应当确认其与被保险人之间的关系?/p>

(错?/p>

 

3.

反洗钱内部控制的检查?/p>

评价部门应当也是内部控制制度的制定和

执行部门?/p>

(错?/p>

 

4.

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节?/p>

(对?/p>

 

5.

投保政策性或强制性保险产品,

如政策性农业保险?/p>

机动车交通事

故责任强制保险等?/p>

这些产品具有财政补贴和强制性特点,

平均保费

金额较低,一般情况下不允许退保、变更受益人等操作,虽洗钱风?/p>

极低,但仍应开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作?/p>

(错?/p>

 

6.

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素

或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户?/p>

分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的?/p>

程?/p>

(对?/p>

 

7.

金融机构和特定非金融机构应当采取预防?/p>

监管措施?/p>

建立健全?/p>

户身份识别制度?/p>

客户身份资料和交易记录保存制度?/p>

大额交易和可

Ͼλ">
Ͼλ
Ŀ

2017年反洗钱阶段考试试题库及答案 - 百度文库
新建
上传
首页
助手
最?/div>
资料?/div>
工具

一、判断题

 

1.2012

年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房

地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专

业人士和会计师,以及信托和公司服务提供者?/p>

(对?/p>

 

2.

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办

法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民?/p>

10000

?/p>

以上或外币等?/p>

1000

美元以上应当确认其与被保险人之间的关系?/p>

(错?/p>

 

3.

反洗钱内部控制的检查?/p>

评价部门应当也是内部控制制度的制定和

执行部门?/p>

(错?/p>

 

4.

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节?/p>

(对?/p>

 

5.

投保政策性或强制性保险产品,

如政策性农业保险?/p>

机动车交通事

故责任强制保险等?/p>

这些产品具有财政补贴和强制性特点,

平均保费

金额较低,一般情况下不允许退保、变更受益人等操作,虽洗钱风?/p>

极低,但仍应开展洗钱风险评估和客户风险等级划分工作?/p>

(错?/p>

 

6.

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素

或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户?/p>

分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的?/p>

程?/p>

(对?/p>

 

7.

金融机构和特定非金融机构应当采取预防?/p>

监管措施?/p>

建立健全?/p>

户身份识别制度?/p>

客户身份资料和交易记录保存制度?/p>

大额交易和可



ļ׺.doc޸Ϊ.docĶ

  • ȫĩ
  • ˽̰2019-2020꼶ѧĩ(I)()
  • ⻤Ԫ
  • Ʒͬ
  • ӢҸſκϰ
  • ҷֹճҪ취1
  • ҽƴӦƽ̨跽ǻҽƴӦƽ̨跽 ƽ̨
  • 칫¥̵λ
  • ߵȴҵ ڶʽ
  • ƵƱҵʵϰ

վ

԰ Ͼλ
ϵͷ779662525#qq.com(#滻Ϊ@)