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证券从业考试

-

证券交易讲义:第二章

 

证券经纪业务

 

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人:

圣才学习?/p>

 

发布日期?/p>

2009-12-5 

浏览次数?/p>

229 

【内容简介?/p>

 

[

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] [

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] [

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] 

 

 

第二?/p>

 

证券经纪业务

 

 

 

考情分析

 

 

 

在历年的考试中,本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现,是重点章节?/p>

 

 

 

 

此章共分为七节,与旧教材第二章相比有较大变化,主要体现在以下两个方面?/p>

 

 

 

1.

结构调整方面:将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的

第三章“经纪业务相关实务”中,原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易?/p>

为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的?/p>

八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”,将旧教材中知识点“证券经纪关系的

建立”独立成本章第二节?/p>

 

 

 

通过对本章的结构调整我们可以看出,监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围?/p>

 

 

 

2.

内容删减方面?/p>

 

 

 

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1

)细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容,明确了经纪关系建立的流程,新增了客户交易结?/p>

资金第三方存管的具体操作流程

 

 

 

?/p>

2

)在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中,细化了证券公司与客户之间资金清算与交收?/p>

具体流程,此处内容可能成为一个新的考点

 

 

 

?/p>

3

)第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中,将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”,?/p>

且增加了很多违反各类风险的情形,这是重要考点?/p>

 

 

 

第一?/p>

 

证券经纪业务的含义和特点

 

 

 

主要考点:证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作?/p>

 

 

 

一、证券经纪业务的含义和特?/p>

 

 

 

(一)证券经纪业务的基本含义

 

(经纪即中介的意思,简而言之就是受客委托,代客买卖?/p>

 

 

 

1.

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客?/p>

买卖证券的业务?/p>

 

 

 

2.

在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点?/p>

 

 

 

3.

证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主?/p>

是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务?/p>

 

 

 

4.

在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象?/p>

 

 

 

5.

证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人?/p>

 

 

 

证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险?/p>

 

 

 

我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司?/p>

 

 

 

6.

证券经纪商的作用?/p>

 

 

 

?/p>

1

)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率?/p>

 

 

 

?/p>

2

)提供信息服务?/p>

 

 

 

证券经纪商提供咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析

和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等?/p>

 

 

 

【例

1

·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(

 

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[

答疑编号

911020101] 

 

 

【答案】错。应该是:委托代理关系?/p>

 

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-

证券交易讲义:第二章

 

证券经纪业务

 

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人:

圣才学习?/p>

 

发布日期?/p>

2009-12-5 

浏览次数?/p>

229 

【内容简介?/p>

 

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第二?/p>

 

证券经纪业务

 

 

 

考情分析

 

 

 

在历年的考试中,本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现,是重点章节?/p>

 

 

 

 

此章共分为七节,与旧教材第二章相比有较大变化,主要体现在以下两个方面?/p>

 

 

 

1.

结构调整方面:将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的

第三章“经纪业务相关实务”中,原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易?/p>

为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的?/p>

八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”,将旧教材中知识点“证券经纪关系的

建立”独立成本章第二节?/p>

 

 

 

通过对本章的结构调整我们可以看出,监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围?/p>

 

 

 

2.

内容删减方面?/p>

 

 

 

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1

)细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容,明确了经纪关系建立的流程,新增了客户交易结?/p>

资金第三方存管的具体操作流程

 

 

 

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2

)在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中,细化了证券公司与客户之间资金清算与交收?/p>

具体流程,此处内容可能成为一个新的考点

 

 

 

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3

)第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中,将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”,?/p>

且增加了很多违反各类风险的情形,这是重要考点?/p>

 

 

 

第一?/p>

 

证券经纪业务的含义和特点

 

 

 

主要考点:证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作?/p>

 

 

 

一、证券经纪业务的含义和特?/p>

 

 

 

(一)证券经纪业务的基本含义

 

(经纪即中介的意思,简而言之就是受客委托,代客买卖?/p>

 

 

 

1.

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客?/p>

买卖证券的业务?/p>

 

 

 

2.

在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点?/p>

 

 

 

3.

证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主?/p>

是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务?/p>

 

 

 

4.

在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象?/p>

 

 

 

5.

证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人?/p>

 

 

 

证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险?/p>

 

 

 

我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司?/p>

 

 

 

6.

证券经纪商的作用?/p>

 

 

 

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1

)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率?/p>

 

 

 

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2

)提供信息服务?/p>

 

 

 

证券经纪商提供咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析

和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等?/p>

 

 

 

【例

1

·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(

 

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答疑编号

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【答案】错。应该是:委托代理关系?/p>

 

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人:

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发布日期?/p>

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【内容简介?/p>

 

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第二?/p>

 

证券经纪业务

 

 

 

考情分析

 

 

 

在历年的考试中,本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现,是重点章节?/p>

 

 

 

 

此章共分为七节,与旧教材第二章相比有较大变化,主要体现在以下两个方面?/p>

 

 

 

1.

结构调整方面:将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的

第三章“经纪业务相关实务”中,原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易?/p>

为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的?/p>

八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”,将旧教材中知识点“证券经纪关系的

建立”独立成本章第二节?/p>

 

 

 

通过对本章的结构调整我们可以看出,监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围?/p>

 

 

 

2.

内容删减方面?/p>

 

 

 

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1

)细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容,明确了经纪关系建立的流程,新增了客户交易结?/p>

资金第三方存管的具体操作流程

 

 

 

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2

)在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中,细化了证券公司与客户之间资金清算与交收?/p>

具体流程,此处内容可能成为一个新的考点

 

 

 

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3

)第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中,将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”,?/p>

且增加了很多违反各类风险的情形,这是重要考点?/p>

 

 

 

第一?/p>

 

证券经纪业务的含义和特点

 

 

 

主要考点:证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作?/p>

 

 

 

一、证券经纪业务的含义和特?/p>

 

 

 

(一)证券经纪业务的基本含义

 

(经纪即中介的意思,简而言之就是受客委托,代客买卖?/p>

 

 

 

1.

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客?/p>

买卖证券的业务?/p>

 

 

 

2.

在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点?/p>

 

 

 

3.

证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主?/p>

是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务?/p>

 

 

 

4.

在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象?/p>

 

 

 

5.

证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人?/p>

 

 

 

证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险?/p>

 

 

 

我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司?/p>

 

 

 

6.

证券经纪商的作用?/p>

 

 

 

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1

)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率?/p>

 

 

 

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2

)提供信息服务?/p>

 

 

 

证券经纪商提供咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析

和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等?/p>

 

 

 

【例

1

·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(

 

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答疑编号

911020101] 

 

 

【答案】错。应该是:委托代理关系?/p>

 

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第二?证券经纪业务 - 百度文库
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证券交易讲义:第二章

 

证券经纪业务

 

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人:

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发布日期?/p>

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【内容简介?/p>

 

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第二?/p>

 

证券经纪业务

 

 

 

考情分析

 

 

 

在历年的考试中,本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现,是重点章节?/p>

 

 

 

 

此章共分为七节,与旧教材第二章相比有较大变化,主要体现在以下两个方面?/p>

 

 

 

1.

结构调整方面:将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的

第三章“经纪业务相关实务”中,原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易?/p>

为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的?/p>

八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”,将旧教材中知识点“证券经纪关系的

建立”独立成本章第二节?/p>

 

 

 

通过对本章的结构调整我们可以看出,监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围?/p>

 

 

 

2.

内容删减方面?/p>

 

 

 

?/p>

1

)细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容,明确了经纪关系建立的流程,新增了客户交易结?/p>

资金第三方存管的具体操作流程

 

 

 

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2

)在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中,细化了证券公司与客户之间资金清算与交收?/p>

具体流程,此处内容可能成为一个新的考点

 

 

 

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3

)第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中,将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”,?/p>

且增加了很多违反各类风险的情形,这是重要考点?/p>

 

 

 

第一?/p>

 

证券经纪业务的含义和特点

 

 

 

主要考点:证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作?/p>

 

 

 

一、证券经纪业务的含义和特?/p>

 

 

 

(一)证券经纪业务的基本含义

 

(经纪即中介的意思,简而言之就是受客委托,代客买卖?/p>

 

 

 

1.

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客?/p>

买卖证券的业务?/p>

 

 

 

2.

在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点?/p>

 

 

 

3.

证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主?/p>

是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务?/p>

 

 

 

4.

在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象?/p>

 

 

 

5.

证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人?/p>

 

 

 

证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险?/p>

 

 

 

我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司?/p>

 

 

 

6.

证券经纪商的作用?/p>

 

 

 

?/p>

1

)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率?/p>

 

 

 

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2

)提供信息服务?/p>

 

 

 

证券经纪商提供咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析

和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等?/p>

 

 

 

【例

1

·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(

 

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[

答疑编号

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【答案】错。应该是:委托代理关系?/p>

 



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