证券从业考试
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证券交易讲义:第二章
证券经纪业务
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人:
圣才学习?/p>
发布日期?/p>
2009-12-5
浏览次数?/p>
229
【内容简介?/p>
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第二?/p>
证券经纪业务
考情分析
在历年的考试中,本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现,是重点章节?/p>
此章共分为七节,与旧教材第二章相比有较大变化,主要体现在以下两个方面?/p>
1.
结构调整方面:将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的
第三章“经纪业务相关实务”中,原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易?/p>
为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的?/p>
八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”,将旧教材中知识点“证券经纪关系的
建立”独立成本章第二节?/p>
通过对本章的结构调整我们可以看出,监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围?/p>
2.
内容删减方面?/p>
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1
)细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容,明确了经纪关系建立的流程,新增了客户交易结?/p>
资金第三方存管的具体操作流程
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2
)在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中,细化了证券公司与客户之间资金清算与交收?/p>
具体流程,此处内容可能成为一个新的考点
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3
)第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中,将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”,?/p>
且增加了很多违反各类风险的情形,这是重要考点?/p>
第一?/p>
证券经纪业务的含义和特点
主要考点:证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作?/p>
一、证券经纪业务的含义和特?/p>
(一)证券经纪业务的基本含义
(经纪即中介的意思,简而言之就是受客委托,代客买卖?/p>
1.
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客?/p>
买卖证券的业务?/p>
2.
在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点?/p>
3.
证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主?/p>
是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务?/p>
4.
在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象?/p>
5.
证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人?/p>
证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险?/p>
我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司?/p>
6.
证券经纪商的作用?/p>
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1
)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率?/p>
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2
)提供信息服务?/p>
证券经纪商提供咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析
和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等?/p>
【例
1
·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(
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答疑编号
911020101]
【答案】错。应该是:委托代理关系?/p>