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2015

年贵州基金从业资格:财务比率分析考试?/p>

 

本卷共分?/p>

2

大题

60

小题,作答时间为

180

分钟,总分

120

分,

80

分及格?/p>

 

一、单项选择?/p>

(

在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,?/p>

将其代码填写在题干后的括号内?/p>

错选?/p>

多选或未选均无分?/p>

本大题共

30

小题?/p>

每小?/p>

2

分,

60

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) 

1

、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进?/p>

而可能带来的损失,这属于基金销售业务中?/p>

__

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A

.合规风?/p>

 

B

.技术风?/p>

 

C

.管理风?/p>

 

D

.操作风?/p>

 

 

2

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、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据?/p>

 

A

:发行方?/p>

 

B

:基金契?/p>

 

C

:托管协?/p>

 

D

:招募说明书

 

 

3

、根据《公司法?/p>

,有限责任公?/p>

(

非投资公?/p>

)

注册时公司全体股东的首次出资

额不得低于注册资本的

__

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也不得低于法定的注册资本最低限额,

其余部分由股

东自公司成立之日?/p>

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内缴足?/p>

 

A

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4

、基金份额净值等于()除以基金当前的总份额?/p>

 

A

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B

.基金资产净?/p>

  

C

.基金公允价?/p>

  

D

.基金资产估?/p>

 

 

5

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____

负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行?/p>

督?/p>

 

A

:中国证券监督管理委员会

 

B

:中国证券业协会

 

C

:证券交易所

 

D

:证券登记结算公?/p>

 

 

6

、金融衍生工具的特征?/p>

__

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A

.跨期?/p>

 

B

.杠杆?/p>

 

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年贵州基金从业资格:财务比率分析考试?/p>

 

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本大题共

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而可能带来的损失,这属于基金销售业务中?/p>

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B

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、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据?/p>

 

A

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B

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:招募说明书

 

 

3

、根据《公司法?/p>

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注册时公司全体股东的首次出资

额不得低于注册资本的

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也不得低于法定的注册资本最低限额,

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负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行?/p>

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A

:中国证券监督管理委员会

 

B

:中国证券业协会

 

C

:证券交易所

 

D

:证券登记结算公?/p>

 

 

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年贵州基金从业资格:财务比率分析考试?/p>

 

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2

大题

60

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A

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B

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、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据?/p>

 

A

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、根据《公司法?/p>

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5

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负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行?/p>

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A

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B

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C

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2015年贵州基金从业资格:财务比率分析考试?- 百度文库
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年贵州基金从业资格:财务比率分析考试?/p>

 

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大题

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、根据《公司法?/p>

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负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行?/p>

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A

:中国证券监督管理委员会

 

B

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、金融衍生工具的特征?/p>

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