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投资管理有限公司
投资者适当性管理制?/p>
第一?/p>
为规范公司投资者适当性管理工作,保护投资者合法权益,根据《私募基金管
理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则,制定本办法?/p>
第二?/p>
公司为备案私募基金管理人,按照行业自律规范,必须坚持面向合格投资者募
集资金。因此,本公司管理的所有基金产品,均适用本办法?/p>
第三?/p>
投资者适当性管理包括以下内容:
(一)投资者调查:了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力?/p>
(二)产品信息披露:让投资者了解拟提供的产品的相关信息?/p>
(三?/p>
风险偏好匹配?/p>
仅向合格投资者募集,
仅向投资者提供与其风险承受能力相匹配
的产品;
(四?/p>
风险揭示:投资者参与投资时,详细揭示产品可能存在的各种风险?/p>
投资者承?/p>
已详细阅读并理解投资产品的各种风险并自愿承担风险?/p>
(五)持续适当性:定期检视投资者是否仍然满足投资的适当性?/p>
第四?/p>
本公司可对参与的投资者设置准入条件?/p>
投资者准入条件包括但不限于财务状
况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求?/p>
法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的,从其规定?/p>
第五?/p>
本公司采用投资者风险调查问卷的方式,对投资者的财务状况、证券投资知?/p>
水平、投资经验、风险承受能力等综合情况进行客观评估?/p>
第六?/p>
对于不满足合格投资者条件的,不得向其推介本公司产品,并拒绝提供相应?/p>
产品?/p>
第七?/p>
对于满足合格投资者条件的?/p>
根据评估结果?/p>
将投资者划分为保守型?/p>
稳健型?/p>
平衡型、成长型、进取型。然后向其推介与之匹配的产品类型?/p>
第八?/p>
为投资者提供投资者风险调查问卷的经办人员,应当具有利益独立性,不得?/p>
经办人员的收入与产品募集规模挂钩?/p>
第九?/p>
投资者风险调查问卷有效期?/p>
3
年,到期前必须通知投资者重新进行评估?/p>
第十?/p>
与投资者签订合同前,应提示投资者详细阅读风险揭示书,保证其在充分理?/p>
的前提下签字确认?/p>
第十一?/p>
本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公