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内核审核工作底稿

 

编号?/p>

 

拟推荐挂牌公司全称:

 

 

审核工作期间

 

 

内核人员姓名

 

 

身份:注册会计师

  

?/p>

    

?/p>

  

?/p>

       

?/p>

 

      

行业专家

    

?/p>

    

其他内核人员

 

?/p>

 

抽查记录

 

抽查底稿名称

 

编号

 

尽职调查?

法是否适当

 

取得?

料是?

适当

 

调查结论

是否适当

 

披露是否

充分

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

审核事项

 

问题

 

要求与建?/p>

 

 

一、业务整?/p>

 

2014

年开始,

XX

的实际控制人

XX

逐步将原

XX

的业务资源(包括客户关系、供应商管理、经

营管理团队等)逐渐转移至有限公司?/p>

2015

?/p>

10

?/p>

29

日,

XX

?/p>

X

出售

XX

全部股权?/p>

95.50%

?/p>

382.00

万元整)转让给股东李长兴。交易价?/p>

总额是多少?交易?/p>

XX

的每股净资产是多少??/p>

价是否公允?交易是否真实?/p>

X

的背景情况,

是否

具有支付股款能力?/p>

 

 

二、房屋租?/p>

 

1

、公开转让说明书第

66

?/p>

,

公司租赁

X

的房

产没有房产证,注

1

的解释是否具有充分的法律

依据?/p>

 

2

、有限公司广州分公司?/p>

X

的租赁合同至

2016.4.7

已过期,请补充后续补签情况?/p>

 

 

三、业务合?/p>

 

公开转让说明书第

77

?/p>

,

“采购合同?/p>

的注

2

提及

?/p>

2014

年的供应商未签订合同?/p>

以银行流水?/p>

业务发生凭证、访谈记录等证实?/p>

XX

的合作关

系。”请补充形成原因、现况及潜在法律风险?/p>

 

审核意见

 

尽职调查工作是否符合尽职调查工作指引要求

 

 

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内核审核工作底稿

 

编号?/p>

 

拟推荐挂牌公司全称:

 

 

审核工作期间

 

 

内核人员姓名

 

 

身份:注册会计师

  

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?/p>

 

      

行业专家

    

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其他内核人员

 

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抽查记录

 

抽查底稿名称

 

编号

 

尽职调查?

法是否适当

 

取得?

料是?

适当

 

调查结论

是否适当

 

披露是否

充分

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

审核事项

 

问题

 

要求与建?/p>

 

 

一、业务整?/p>

 

2014

年开始,

XX

的实际控制人

XX

逐步将原

XX

的业务资源(包括客户关系、供应商管理、经

营管理团队等)逐渐转移至有限公司?/p>

2015

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10

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29

日,

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X

出售

XX

全部股权?/p>

95.50%

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382.00

万元整)转让给股东李长兴。交易价?/p>

总额是多少?交易?/p>

XX

的每股净资产是多少??/p>

价是否公允?交易是否真实?/p>

X

的背景情况,

是否

具有支付股款能力?/p>

 

 

二、房屋租?/p>

 

1

、公开转让说明书第

66

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产没有房产证,注

1

的解释是否具有充分的法律

依据?/p>

 

2

、有限公司广州分公司?/p>

X

的租赁合同至

2016.4.7

已过期,请补充后续补签情况?/p>

 

 

三、业务合?/p>

 

公开转让说明书第

77

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,

“采购合同?/p>

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2

提及

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2014

年的供应商未签订合同?/p>

以银行流水?/p>

业务发生凭证、访谈记录等证实?/p>

XX

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系。”请补充形成原因、现况及潜在法律风险?/p>

 

审核意见

 

尽职调查工作是否符合尽职调查工作指引要求

 

 

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拟推荐挂牌公司全称:

 

 

审核工作期间

 

 

内核人员姓名

 

 

身份:注册会计师

  

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行业专家

    

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抽查记录

 

抽查底稿名称

 

编号

 

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调查结论

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披露是否

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审核事项

 

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营管理团队等)逐渐转移至有限公司?/p>

2015

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10

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X

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全部股权?/p>

95.50%

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万元整)转让给股东李长兴。交易价?/p>

总额是多少?交易?/p>

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的每股净资产是多少??/p>

价是否公允?交易是否真实?/p>

X

的背景情况,

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具有支付股款能力?/p>

 

 

二、房屋租?/p>

 

1

、公开转让说明书第

66

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已过期,请补充后续补签情况?/p>

 

 

三、业务合?/p>

 

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审核意见

 

尽职调查工作是否符合尽职调查工作指引要求

 

 

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新三板上市主办券商内核委员会内核审核工作底稿模版 - 百度文库
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拟推荐挂牌公司全称:

 

 

审核工作期间

 

 

内核人员姓名

 

 

身份:注册会计师

  

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抽查记录

 

抽查底稿名称

 

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审核事项

 

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年开始,

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逐步将原

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10

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全部股权?/p>

95.50%

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总额是多少?交易?/p>

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二、房屋租?/p>

 

1

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三、业务合?/p>

 

公开转让说明书第

77

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提及

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年的供应商未签订合同?/p>

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审核意见

 

尽职调查工作是否符合尽职调查工作指引要求

 

 



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