广州股权交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂?/p>
管理办法
(
试行
第一?/p>
总则
第一?/p>
为规范非上市股份有限公司
(
以下简?/p>
?nbsp;
非上市公
?/p>
?nbsp;
进入广州股权?/p>
易中心进行股份转让工?/p>
,
依据《中华人
民共和国公司法?/p>
(
以下简称《公司法》?/p>
《珠江三角洲地区
改革发展规划纲要
(2008-2020
》、广东省人民政府金融工作
?/p>
公室《关于转去推进我?/p>
OTC
市场建设工作方案的函?/p>
(
粤金
?/p>
[2012]193
?/p>
?/p>
有关法律法规及政策性规?/p>
,
制定本办法?/p>
第二?/p>
本办法所称股份转让业?/p>
,
是指
广州股权交易中心
及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施
,
为非上市?/p>
司提供股份转让服务并受其委托代办其股份转让的业务?/p>
第三?/p>
参与股份转让?/p>
务的各方应以协议的方式约定各?/p>
的权利、义务与责任?/p>
第四?/p>
参与股份转让业务的中介机构应先申请成为广州股
权交易中心的会员
,
并以会员的身份开展工作?/p>
第五?/p>
广州股权交易中心根据广东省区域性股权交易市?/p>
主管部门
(
以下简?/p>
?nbsp;
区域性市场主管部?/p>
?nbsp;
的授?/p>
,
实行自律
性管?/p>
,
对股份转让业务进行监督管理?/p>
第六?/p>
参与股份转让业务的非上市公司、中介机构、投?/p>
者等应遵循自愿?/p>
有偿、诚实信用原?/p>
,
遵守本办法及相关业务
规则的规定?/p>
第七?/p>
中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行
职责?/p>
第八?/p>
挂牌公司应按照广州股权交易中心的规定履行信息
披露义务
,
可参照上
市公司信息披露要?/p>
,
自愿进行更为充分?/p>
信息披露?/p>
第九?/p>
参与挂牌公司股份转让的投资?/p>
,
应具备相应的?/p>
险识别和承担能力
,
可以是经广州股权交易中心认定的下列机?/p>
或人?/p>
:
(
一机构投资?/p>
,
包括法人、合伙企业等
;