证券股份有限公司证券投资顾问业务
信息隔离墙管理办?/p>
第一?/p>
总则
第一?/p>
为保证公司证券投资顾问业务的合规稳健发展,控制证券投资顾?/p>
业务中涉及敏感信息的不当流动?/p>
防范内幕交易?/p>
避免公司与客户之间?/p>
客户?/p>
客户之间的利益冲突,根据《证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》的规定?/p>
制定本办法?/p>
第二?/p>
经纪业务总部对证券投资顾问业务进行统一管理,经纪业务总部?/p>
责人对开展证券投资顾问业务中执行信息隔离墙制度的有效性承担责任?/p>
第三?/p>
证券投资顾问按照各自的授权和岗位职责开展业务活动,对工作中
可能接触的敏感信息严守秘密,
每位证券投资顾问负有遵守信息隔离墙制度的?/p>
要责任,并对其他证券投资顾问违反信息隔离墙制度的行为负有报告义务?/p>
第四?/p>
经纪业务总部财富管理中心
(以下简?/p>
“财富管理中心?/p>
?/p>
设置专门
的管理人员参与证券投资顾问业务信息隔离墙管理?/p>
并负有审查?/p>
监督?/p>
咨询?/p>
报告等职责?/p>
第五?/p>
本办法适用于经纪业务系统内,从事证券投资顾问业务的各管理部
门、业务部门及分支机构?/p>
第二?/p>
基本要求
第六?/p>
财富管理中心具体负责理财产品及证券投资顾问的管理,各分支?/p>
构?/p>
营业部的证券投资顾问在财富管理中心的指导下开展面向经纪业务客户的?/p>
券投资咨询服务?/p>
第七?/p>
财富管理中心设置专门的管理人员对证券投资顾问业务的进行合?/p>
管理,保证独立、客观、公平地开展面向经纪业务客户的证券投资咨询业务,对
证券投资顾问的投资咨询活动进行定期或不定期的审查?/p>
第八?/p>
证券投资顾问应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益?/p>
害客户利益;
不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益?/p>
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