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大连市反洗钱从业人员管理办法(试行)

 

第一?/p>

 

 

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第一?/p>

 

为进一步促进大连市反洗钱义务机构有效履行反洗钱义务,确保反洗钱从业人员?/p>

作能力与工作职责相适应,有效防范洗钱风险,根据《中华人民共和国反洗钱法?/p>

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《金融机

构反洗钱规定》等法律法规,特制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

本办法适用于大连地区各银行机构、证券机构、期货机构、保险机构、信托公司?/p>

资产管理公司?/p>

财务公司?/p>

支付机构以及人民银行确定并公布的其他需履行反洗钱义务的?/p>

构(以下统称义务机构?/p>

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第三?/p>

 

本办法中所称反洗钱从业人员包括大连地区各义务机构的反洗钱管理人员、反洗钱

合规人员、反洗钱分析报告人员、其他反洗钱人员?/p>

 

第四?/p>

 

本办法中所称反洗钱管理人员指:

 

(一)大连地区银行机构、保险机构、证券期货业法人机构、信托公司、资产管理公司、财

务公司等各类义务主体机构反洗钱牵头部门及分支机构的主要负责人和分管反洗钱工作?/p>

责人?/p>

 

(二)大连地区证券期货业营业部、支付机构的主要负责人和分管反洗钱工作负责人?/p>

 

第五?/p>

 

本办法中所称反洗钱合规人员指义务机构中具体负责反洗钱工作部署落实、组织协

调?/p>

沟通联系等事宜的专职反洗钱人员?/p>

反洗钱分析报告人员专指对可疑交易进行分析?/p>

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判和报告的人员?/p>

 

第六?/p>

 

中国人民银行大连市中心支?/p>

(以下简?/p>

“人民银行大连中支?/p>

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对各义务机构反洗

钱从业人员实行管理,具体工作由反洗钱处负责?/p>

 

第二?/p>

 

 

反洗钱从业人员条?/p>

 

第七?/p>

 

反洗钱从业人员须具备良好的职业操守,具有较强的工作责任心,能保守反洗钱工

作秘密,从业经历中无不良记录?/p>

 

第八?/p>

 

反洗钱从业人员须参加过人民银行总行的反洗钱岗位准入培训或大连中支的反洗?/p>

岗位准入考试,成绩合格,取得《大连市反洗钱从业资格证?/p>

(以下简称“资格证?/p>

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第九?/p>

 

反洗钱从业人员须具备本科以上学历。反洗钱管理人员须从事金融行业工?/p>

3

年以

上;反洗钱合规人员和反洗钱分析报告人员须从事金融行业工作

1

年以上?/p>

 

 

第十?/p>

 

反洗钱从业人员须了解反洗钱法律法规和相关监管要求?/p>

以及反洗钱工作内控制度?/p>

操作流程和管理要求?/p>

 

第十一?/p>

 

反洗钱管理人员应具备较强的洗钱风险识别、防范和管理能力;反洗钱合规人员

应具备一定的洗钱风险识别?/p>

防范能力和较强的沟通协调能力;

反洗钱分析报告人员应具备

较强的洗钱风险识别能力和分析判断能力?/p>

 

第十二条

 

证券机构、期货机构反洗钱从业人员还应具备本行业从业资格?/p>

 

第三?/p>

 

 

反洗钱从业人员管?/p>

 

第十三条

 

人民银行大连中支对各义务机构反洗钱从业人员的管理包括:反洗钱业务培训?/p>

理、反洗钱岗位准入管理、反洗钱年检管理、反洗钱从业人员登记管理等内容?/p>

 

第十四条

 

人民银行大连中支对各义务机构反洗钱从业人员进行必要的培训,各义务机构?/p>

在人民银行培训的基础上每年对分支机构进行自主培训?/p>

并于培训结束后对相关人员进行?/p>

核,要保证必要的培训内容、充分的覆盖面和良好的培训效果?/p>

 

第十五条

 

各义务机构应建立反洗钱培训长效机制,保证反洗钱培训的强度、频率:

 

(一?/p>

对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训?/p>

使其了解并掌握反洗钱义务及其所?

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大连市反洗钱从业人员管理办法(试行)

 

第一?/p>

 

 

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第一?/p>

 

为进一步促进大连市反洗钱义务机构有效履行反洗钱义务,确保反洗钱从业人员?/p>

作能力与工作职责相适应,有效防范洗钱风险,根据《中华人民共和国反洗钱法?/p>

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《金融机

构反洗钱规定》等法律法规,特制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

本办法适用于大连地区各银行机构、证券机构、期货机构、保险机构、信托公司?/p>

资产管理公司?/p>

财务公司?/p>

支付机构以及人民银行确定并公布的其他需履行反洗钱义务的?/p>

构(以下统称义务机构?/p>

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第三?/p>

 

本办法中所称反洗钱从业人员包括大连地区各义务机构的反洗钱管理人员、反洗钱

合规人员、反洗钱分析报告人员、其他反洗钱人员?/p>

 

第四?/p>

 

本办法中所称反洗钱管理人员指:

 

(一)大连地区银行机构、保险机构、证券期货业法人机构、信托公司、资产管理公司、财

务公司等各类义务主体机构反洗钱牵头部门及分支机构的主要负责人和分管反洗钱工作?/p>

责人?/p>

 

(二)大连地区证券期货业营业部、支付机构的主要负责人和分管反洗钱工作负责人?/p>

 

第五?/p>

 

本办法中所称反洗钱合规人员指义务机构中具体负责反洗钱工作部署落实、组织协

调?/p>

沟通联系等事宜的专职反洗钱人员?/p>

反洗钱分析报告人员专指对可疑交易进行分析?/p>

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判和报告的人员?/p>

 

第六?/p>

 

中国人民银行大连市中心支?/p>

(以下简?/p>

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对各义务机构反洗

钱从业人员实行管理,具体工作由反洗钱处负责?/p>

 

第二?/p>

 

 

反洗钱从业人员条?/p>

 

第七?/p>

 

反洗钱从业人员须具备良好的职业操守,具有较强的工作责任心,能保守反洗钱工

作秘密,从业经历中无不良记录?/p>

 

第八?/p>

 

反洗钱从业人员须参加过人民银行总行的反洗钱岗位准入培训或大连中支的反洗?/p>

岗位准入考试,成绩合格,取得《大连市反洗钱从业资格证?/p>

(以下简称“资格证?/p>

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第九?/p>

 

反洗钱从业人员须具备本科以上学历。反洗钱管理人员须从事金融行业工?/p>

3

年以

上;反洗钱合规人员和反洗钱分析报告人员须从事金融行业工作

1

年以上?/p>

 

 

第十?/p>

 

反洗钱从业人员须了解反洗钱法律法规和相关监管要求?/p>

以及反洗钱工作内控制度?/p>

操作流程和管理要求?/p>

 

第十一?/p>

 

反洗钱管理人员应具备较强的洗钱风险识别、防范和管理能力;反洗钱合规人员

应具备一定的洗钱风险识别?/p>

防范能力和较强的沟通协调能力;

反洗钱分析报告人员应具备

较强的洗钱风险识别能力和分析判断能力?/p>

 

第十二条

 

证券机构、期货机构反洗钱从业人员还应具备本行业从业资格?/p>

 

第三?/p>

 

 

反洗钱从业人员管?/p>

 

第十三条

 

人民银行大连中支对各义务机构反洗钱从业人员的管理包括:反洗钱业务培训?/p>

理、反洗钱岗位准入管理、反洗钱年检管理、反洗钱从业人员登记管理等内容?/p>

 

第十四条

 

人民银行大连中支对各义务机构反洗钱从业人员进行必要的培训,各义务机构?/p>

在人民银行培训的基础上每年对分支机构进行自主培训?/p>

并于培训结束后对相关人员进行?/p>

核,要保证必要的培训内容、充分的覆盖面和良好的培训效果?/p>

 

第十五条

 

各义务机构应建立反洗钱培训长效机制,保证反洗钱培训的强度、频率:

 

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为进一步促进大连市反洗钱义务机构有效履行反洗钱义务,确保反洗钱从业人员?/p>

作能力与工作职责相适应,有效防范洗钱风险,根据《中华人民共和国反洗钱法?/p>

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《金融机

构反洗钱规定》等法律法规,特制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

本办法适用于大连地区各银行机构、证券机构、期货机构、保险机构、信托公司?/p>

资产管理公司?/p>

财务公司?/p>

支付机构以及人民银行确定并公布的其他需履行反洗钱义务的?/p>

构(以下统称义务机构?/p>

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第三?/p>

 

本办法中所称反洗钱从业人员包括大连地区各义务机构的反洗钱管理人员、反洗钱

合规人员、反洗钱分析报告人员、其他反洗钱人员?/p>

 

第四?/p>

 

本办法中所称反洗钱管理人员指:

 

(一)大连地区银行机构、保险机构、证券期货业法人机构、信托公司、资产管理公司、财

务公司等各类义务主体机构反洗钱牵头部门及分支机构的主要负责人和分管反洗钱工作?/p>

责人?/p>

 

(二)大连地区证券期货业营业部、支付机构的主要负责人和分管反洗钱工作负责人?/p>

 

第五?/p>

 

本办法中所称反洗钱合规人员指义务机构中具体负责反洗钱工作部署落实、组织协

调?/p>

沟通联系等事宜的专职反洗钱人员?/p>

反洗钱分析报告人员专指对可疑交易进行分析?/p>

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判和报告的人员?/p>

 

第六?/p>

 

中国人民银行大连市中心支?/p>

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对各义务机构反洗

钱从业人员实行管理,具体工作由反洗钱处负责?/p>

 

第二?/p>

 

 

反洗钱从业人员条?/p>

 

第七?/p>

 

反洗钱从业人员须具备良好的职业操守,具有较强的工作责任心,能保守反洗钱工

作秘密,从业经历中无不良记录?/p>

 

第八?/p>

 

反洗钱从业人员须参加过人民银行总行的反洗钱岗位准入培训或大连中支的反洗?/p>

岗位准入考试,成绩合格,取得《大连市反洗钱从业资格证?/p>

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反洗钱从业人员须具备本科以上学历。反洗钱管理人员须从事金融行业工?/p>

3

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上;反洗钱合规人员和反洗钱分析报告人员须从事金融行业工作

1

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第十?/p>

 

反洗钱从业人员须了解反洗钱法律法规和相关监管要求?/p>

以及反洗钱工作内控制度?/p>

操作流程和管理要求?/p>

 

第十一?/p>

 

反洗钱管理人员应具备较强的洗钱风险识别、防范和管理能力;反洗钱合规人员

应具备一定的洗钱风险识别?/p>

防范能力和较强的沟通协调能力;

反洗钱分析报告人员应具备

较强的洗钱风险识别能力和分析判断能力?/p>

 

第十二条

 

证券机构、期货机构反洗钱从业人员还应具备本行业从业资格?/p>

 

第三?/p>

 

 

反洗钱从业人员管?/p>

 

第十三条

 

人民银行大连中支对各义务机构反洗钱从业人员的管理包括:反洗钱业务培训?/p>

理、反洗钱岗位准入管理、反洗钱年检管理、反洗钱从业人员登记管理等内容?/p>

 

第十四条

 

人民银行大连中支对各义务机构反洗钱从业人员进行必要的培训,各义务机构?/p>

在人民银行培训的基础上每年对分支机构进行自主培训?/p>

并于培训结束后对相关人员进行?/p>

核,要保证必要的培训内容、充分的覆盖面和良好的培训效果?/p>

 

第十五条

 

各义务机构应建立反洗钱培训长效机制,保证反洗钱培训的强度、频率:

 

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大连市反洗钱从业人员管理办法 - 百度文库
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大连市反洗钱从业人员管理办法(试行)

 

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第一?/p>

 

为进一步促进大连市反洗钱义务机构有效履行反洗钱义务,确保反洗钱从业人员?/p>

作能力与工作职责相适应,有效防范洗钱风险,根据《中华人民共和国反洗钱法?/p>

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构反洗钱规定》等法律法规,特制定本办法?/p>

 

第二?/p>

 

本办法适用于大连地区各银行机构、证券机构、期货机构、保险机构、信托公司?/p>

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第三?/p>

 

本办法中所称反洗钱从业人员包括大连地区各义务机构的反洗钱管理人员、反洗钱

合规人员、反洗钱分析报告人员、其他反洗钱人员?/p>

 

第四?/p>

 

本办法中所称反洗钱管理人员指:

 

(一)大连地区银行机构、保险机构、证券期货业法人机构、信托公司、资产管理公司、财

务公司等各类义务主体机构反洗钱牵头部门及分支机构的主要负责人和分管反洗钱工作?/p>

责人?/p>

 

(二)大连地区证券期货业营业部、支付机构的主要负责人和分管反洗钱工作负责人?/p>

 

第五?/p>

 

本办法中所称反洗钱合规人员指义务机构中具体负责反洗钱工作部署落实、组织协

调?/p>

沟通联系等事宜的专职反洗钱人员?/p>

反洗钱分析报告人员专指对可疑交易进行分析?/p>

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第六?/p>

 

中国人民银行大连市中心支?/p>

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对各义务机构反洗

钱从业人员实行管理,具体工作由反洗钱处负责?/p>

 

第二?/p>

 

 

反洗钱从业人员条?/p>

 

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反洗钱从业人员须具备良好的职业操守,具有较强的工作责任心,能保守反洗钱工

作秘密,从业经历中无不良记录?/p>

 

第八?/p>

 

反洗钱从业人员须参加过人民银行总行的反洗钱岗位准入培训或大连中支的反洗?/p>

岗位准入考试,成绩合格,取得《大连市反洗钱从业资格证?/p>

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第九?/p>

 

反洗钱从业人员须具备本科以上学历。反洗钱管理人员须从事金融行业工?/p>

3

年以

上;反洗钱合规人员和反洗钱分析报告人员须从事金融行业工作

1

年以上?/p>

 

 

第十?/p>

 

反洗钱从业人员须了解反洗钱法律法规和相关监管要求?/p>

以及反洗钱工作内控制度?/p>

操作流程和管理要求?/p>

 

第十一?/p>

 

反洗钱管理人员应具备较强的洗钱风险识别、防范和管理能力;反洗钱合规人员

应具备一定的洗钱风险识别?/p>

防范能力和较强的沟通协调能力;

反洗钱分析报告人员应具备

较强的洗钱风险识别能力和分析判断能力?/p>

 

第十二条

 

证券机构、期货机构反洗钱从业人员还应具备本行业从业资格?/p>

 

第三?/p>

 

 

反洗钱从业人员管?/p>

 

第十三条

 

人民银行大连中支对各义务机构反洗钱从业人员的管理包括:反洗钱业务培训?/p>

理、反洗钱岗位准入管理、反洗钱年检管理、反洗钱从业人员登记管理等内容?/p>

 

第十四条

 

人民银行大连中支对各义务机构反洗钱从业人员进行必要的培训,各义务机构?/p>

在人民银行培训的基础上每年对分支机构进行自主培训?/p>

并于培训结束后对相关人员进行?/p>

核,要保证必要的培训内容、充分的覆盖面和良好的培训效果?/p>

 

第十五条

 

各义务机构应建立反洗钱培训长效机制,保证反洗钱培训的强度、频率:

 

(一?/p>

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