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深交所董事会秘书考试每年都会进行,这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法?/p>

但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试,重复几率较大的题目?/p>

 

 

1

?/p>

 

上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,

不得转让其所持本公司股份

 

2

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上市公司董监高持有公司股?/p>

5%

以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个?/p>

内卖出,或者在卖出后六个月内买入,所得收益归公司所有?/p>

 

3

?/p>

 

本所在收到独董候选人五个交易日内,对其资格进行审核?/p>

 

4

?/p>

 

上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任?/p>

秘?/p>

 

5

?/p>

 

上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所?/p>

 

6

?/p>

 

董秘离职应当接受董事会和监事会的审查,在监事会监督下移交文档?/p>

 

7

?/p>

 

董秘空缺三个月期间,由董事长代行董秘职责?/p>

 

8

?/p>

 

审计截止日和签协议日不得超过

6 

个月

 

9

?/p>

 

停牌期间,每

 

5 

个交易日公告一次?/p>

 

10

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披露定期报告,应当在

10 

个交易日内召开年报说明会?/p>

 

11

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2 

个月未披露年报,退市?/p>

 

12

?/p>

 

业绩预报偏差不能超过

20% 

13

?/p>

 

本所自公司披露年度报告之日起

,

对公司股票及其衍生品种实施停?/p>

,

并在停牌后十五个

交易日内作出是否暂停其股票上市的决定?/p>

 

14

?/p>

 

上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组?/p>

案,

(3

个月

) 

15

?/p>

 

持有上市公司

30%

以上股份的股东和一致行动人,可以再什么时候增持公司股?/p>

?(

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价格敏感?/p>

) 

16

?/p>

 

敏感期禁止买卖:

 

 

 

 

1)

上市公司定期报告

 

30

日内

(

推迟披露以原约定时间为准

); 

 

 

 

2)

上市公司业绩预告、业绩快报公告前

10

日内

; 

 

 

 

3)

重大事项和在决策过程中至依法披露?/p>

2

个交易日?/p>

;4)

交易所规定的其他期间?/p>

 

17

?/p>

 

董秘出现什么情况,取消资格

(

多?/p>

) 

 

 

 

①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一?/p>

; 

 

 

 

②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的

 

; 

 

 

 

③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评?/p>

; 

 

 

 

④本公司现任监事

; 

 

 

 

⑤本所认定其他情形

 

IPO 

与再融资?/p>

 

问:再融资盈利预测没有达到多少,证监会可以处罚法定代表人,且

36

个月不再受理?/p>

 

答:

80%

,报刊公开道歉做出解释并道?/p>

;50%

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36

个月不受理该公司公开发行的申请?/p>

 

暂停上市与退市:

 

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深交所董事会秘书考试每年都会进行,这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法?/p>

但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试,重复几率较大的题目?/p>

 

 

1

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上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,

不得转让其所持本公司股份

 

2

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上市公司董监高持有公司股?/p>

5%

以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个?/p>

内卖出,或者在卖出后六个月内买入,所得收益归公司所有?/p>

 

3

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本所在收到独董候选人五个交易日内,对其资格进行审核?/p>

 

4

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上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任?/p>

秘?/p>

 

5

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上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所?/p>

 

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董秘离职应当接受董事会和监事会的审查,在监事会监督下移交文档?/p>

 

7

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董秘空缺三个月期间,由董事长代行董秘职责?/p>

 

8

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审计截止日和签协议日不得超过

6 

个月

 

9

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停牌期间,每

 

5 

个交易日公告一次?/p>

 

10

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披露定期报告,应当在

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个交易日内召开年报说明会?/p>

 

11

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个月未披露年报,退市?/p>

 

12

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业绩预报偏差不能超过

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13

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本所自公司披露年度报告之日起

,

对公司股票及其衍生品种实施停?/p>

,

并在停牌后十五个

交易日内作出是否暂停其股票上市的决定?/p>

 

14

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上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组?/p>

案,

(3

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15

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持有上市公司

30%

以上股份的股东和一致行动人,可以再什么时候增持公司股?/p>

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敏感期禁止买卖:

 

 

 

 

1)

上市公司定期报告

 

30

日内

(

推迟披露以原约定时间为准

); 

 

 

 

2)

上市公司业绩预告、业绩快报公告前

10

日内

; 

 

 

 

3)

重大事项和在决策过程中至依法披露?/p>

2

个交易日?/p>

;4)

交易所规定的其他期间?/p>

 

17

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董秘出现什么情况,取消资格

(

多?/p>

) 

 

 

 

①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一?/p>

; 

 

 

 

②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的

 

; 

 

 

 

③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评?/p>

; 

 

 

 

④本公司现任监事

; 

 

 

 

⑤本所认定其他情形

 

IPO 

与再融资?/p>

 

问:再融资盈利预测没有达到多少,证监会可以处罚法定代表人,且

36

个月不再受理?/p>

 

答:

80%

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上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,

不得转让其所持本公司股份

 

2

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上市公司董监高持有公司股?/p>

5%

以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个?/p>

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本所在收到独董候选人五个交易日内,对其资格进行审核?/p>

 

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上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董秘离职后三个月内聘任?/p>

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上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所?/p>

 

6

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董秘离职应当接受董事会和监事会的审查,在监事会监督下移交文档?/p>

 

7

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董秘空缺三个月期间,由董事长代行董秘职责?/p>

 

8

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审计截止日和签协议日不得超过

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个月

 

9

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停牌期间,每

 

5 

个交易日公告一次?/p>

 

10

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披露定期报告,应当在

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个交易日内召开年报说明会?/p>

 

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12

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业绩预报偏差不能超过

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14

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上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组?/p>

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15

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持有上市公司

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以上股份的股东和一致行动人,可以再什么时候增持公司股?/p>

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价格敏感?/p>

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16

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敏感期禁止买卖:

 

 

 

 

1)

上市公司定期报告

 

30

日内

(

推迟披露以原约定时间为准

); 

 

 

 

2)

上市公司业绩预告、业绩快报公告前

10

日内

; 

 

 

 

3)

重大事项和在决策过程中至依法披露?/p>

2

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;4)

交易所规定的其他期间?/p>

 

17

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董秘出现什么情况,取消资格

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多?/p>

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①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一?/p>

; 

 

 

 

②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的

 

; 

 

 

 

③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评?/p>

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⑤本所认定其他情形

 

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深交所董秘考试重点 - 百度文库
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深交所董事会秘书考试每年都会进行,这是很多人想考取董秘资格提升职位的一个好方法?/p>

但是每年的试题都是不同的下面是根据历届考试,重复几率较大的题目?/p>

 

 

1

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上市公司董监高自公司股票上市起一年内和离职后半年内,

不得转让其所持本公司股份

 

2

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上市公司董监高持有公司股?/p>

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以上的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个?/p>

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上市公司应当在有关聘任董秘的会议召开五个交易日内将资料报送本所?/p>

 

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14

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上市公司进行重大资产重组时会停牌,如果过了一个期限还没有出具重大资产重组?/p>

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持有上市公司

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敏感期禁止买卖:

 

 

 

 

1)

上市公司定期报告

 

30

日内

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推迟披露以原约定时间为准

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2)

上市公司业绩预告、业绩快报公告前

10

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3)

重大事项和在决策过程中至依法披露?/p>

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交易所规定的其他期间?/p>

 

17

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董秘出现什么情况,取消资格

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多?/p>

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①有《公司法》第一百四十七条规定情形之一?/p>

; 

 

 

 

②自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的

 

; 

 

 

 

③最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评?/p>

; 

 

 

 

④本公司现任监事

; 

 

 

 

⑤本所认定其他情形

 

IPO 

与再融资?/p>

 

问:再融资盈利预测没有达到多少,证监会可以处罚法定代表人,且

36

个月不再受理?/p>

 

答:

80%

,报刊公开道歉做出解释并道?/p>

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暂停上市与退市:

 



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